国信证券被开多张罚单，业绩评级双双下滑

　　作为国内大型券商，国信证券曾依靠IPO承销保荐业务居于行业前列，近来却屡屡爆出问题。2015年下半年以来，伴随着业绩接连下滑，公司涉嫌违规被证监会立案调查，数名员工被证监会处罚，甚至招牌保荐业务也被指“荐而不保”。

　　5月9日，证监会2016年5月1日至2017年4月30日的检查结果汇总出炉， 39家证券公司受到处罚，国信证券被开出多张罚单。此外，日前爆出的“重庆企业债”小官巨贪案件中，7家券商涉嫌向原重庆发改委官员行贿2.1亿，国信证券赫然再列。

　　5月10日，国信证券收报13.05元，较前一天下跌1.36%。今年以来，该股累计跌幅已高达16%。

　　遭证监会多项处罚

　　经证监会调查，在2016年5月1日至2017年4月30日短短一年时间里，国信证券两次被监管层开具罚单，三次在新三板业务中违规，两名工作人员因业务违规受到证监会处罚，其中一人因涉案金额较大，被采取终身市场禁入措施。

　　查阅证监会近年的券商违规处罚决定，国信证券数次因相同的问题受到监管层处罚，“一月领两罚单”已不稀奇。2016年 6月14日，国信证券营业部因内控不完善被证监会责令增加内部合规检查次数，而仅仅5个月后，11月8日，国信证券又一次因为同样的原因受到证监会查处，被责令改正。

　　除此以外，国信证券在新三板业务中也多次违规，2016年6月30日，国信证券因“未能勤勉尽责”被证监会约见谈话，并被要求提交书面承诺，而这次处罚似乎并未引起国信足够的重视，2016年11月29日和12月15日，前后不过半月，国信证券又因同样的问题两次受到处罚。此前，由国信证券作为主办券商的新三板挂牌公司曾被央视曝光，国信也因在新三板业务上违规受到证监会警告处分。

　　在此次检查期内，国信还有两名工作人员遭证监会查处。2016年5月3日，时任国信证券投行部业务三部负责人罗先进因投行业务违规被罚终身市场禁入。罗先进利用其职务便利，在国信证券对任子行进行辅导和保荐上市过程中，借他人名义受让、持有任子行股权，并在任子行股票发行上市后卖出，违法获利金额高达1080万元。

　　陷入“重庆债”行贿案

　　5月8日，重庆市四中法院受理的“重庆企业债”小官巨贪案件中，7家券商涉嫌向原重庆市发改委官员行贿2.1亿，国信证券赫然再列。

　　重庆公诉机关指控，国信证券等7家券商涉嫌向原重庆发改委处长刘旗等3人行贿2.1亿，刘旗利用对全市企业债券的发行、监管、审核、转报的职权，通过其情人熊玮出资成立的5家投资咨询公司，为国信证券等7家证券公司承揽企业债券承销业务提供帮助，非法收受贿赂20979万余元。

　　查询证券公司债券承销业务情况，2009年1月到2013年10月30日刘旗在位期间，国信证券共承揽了6家重庆地区企业债承销业务，承销总金额高达62亿元，6家发债企业均为国企。

　　对于涉嫌行贿的指控，国信证券尚未作出答复。

　　业绩评级双双下滑

　　2014年和2015年，国信证券的经营业绩曾十分抢眼，净利润同比增长率分别为134%和183%，排名居前。但从2015年下半年起，国信接连发生多起违规事件，加之总裁陈鸿桥自缢身亡、股票市场剧烈波动，公司业绩急转而下，净利润排名倒数。2016年，国信证券净利润同比下降67.34%。

　　在接连遭受监管层的行政监管和立案调查之后，国信证券的声誉和形象受到严重损害，公信力大打折扣。证监会公布的2016年证券公司分类结果显示，国信证券连降两级，从AA级下调至BBB级。

　　距今年7月的券商评级大考仅剩两个月，各家证券公司未免都要算算自己的分数，预测是否会被调整评级。《证券公司分类监管规定(征求意见稿)》规定：“公司被责令增加内部合规检查次数的，每次扣1分;公司被采取出具警示函并在辖区内通报，责令改正，责令处分有关人员，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣1.5分。”据此测算，国信证券虽然暂无下调评级风险，但显然已经无法逆袭回归A类队伍。