万联证券股票质押业务违规，IPO期间频遭监管处罚

万联证券股票质押业务违规，IPO期间频遭监管处罚

2019-08-21 14:30 来源:搜狐财经

原标题：万联证券股票质押业务违规，IPO期间频遭监管处罚

8月20日，万联证券因股票质押式回购交易中违规，收到广东省证监局出具的警示函。

（图片来源于网络）

广东证监局表示，万联证券在开展股票质押式回购交易中，对融入方尽职调查存在较大缺陷，因此对其采取出具警示函的监管措施。

（图片来源：广东证监局警示函）

此前，万联证券也曾因业务违规操作，两次遭监管部门“点名”。

2019年4月19日，广东证监局发布公告称，因万联证券私募投资基金子公司万联天泽资本投资在完成组织架构规范整改公示前开展业务，且在证监会强调相关规范要求后仍有5只违规产品出现投资者首笔款项缴款的情况。因此，广东证监局决定责令万联证券增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。

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（图片来源：广东证监局警示函）

2019年1月，万联证券因客户融资（含融券）业务规模与净资本的比例不合规，广东证监局要求其增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

此外，监管部门要求万联证券每2个月对股票质押式回购、债券交易等业务以及风险控制指标监管报表的编制和披露情况开展一次内部合规检查，并报送合规检查报告。

（图片来源：广东证监局警示函）

半年内三次收到监管部门警示的万联证券，目前正在排队IPO，若本次成功上市，万联证券将成为广州第二家上市券商。

公开资料显示，6月21日，万联证券向证监会递交了招股书，据招股书显示，三年间，公司营收增长缓慢，净利连续下滑。2016年-2018年，万联证券的营业收入分别为11.3亿元、11.01亿元和11.09亿元；净利润分别为3亿元、3.11亿元和2.54亿元。

从营收构成来看，证券经纪业务为万联证券贡献营收最多。招股书显示，2016年-2018年，万联证券的证券经纪业务分部贡献营收分别为5.76亿元、4.6亿元和3.4亿元，占总营收的比例分别为50.99%、41.73%和30.7%。

招股书的报告期内，万联证券除遭监管部门“点名”外，还因股票质押业务“踩雷”，起诉上市公司。

（图片来源：广州金控公告）

据广州金控公告显示，2018年10月，万联证券因踩雷“开元3号”向广州市中级人民法院起诉飞马投资，要求飞马投资赔付3.68亿元的本金及违约金。（文/徐佳雯）返回搜狐，查看更多