长城证券资产支持计划尽调不充分 收深圳证监局警示函

　　中国网财经9月23日讯 由于在从事资产证券化业务过程中存在多个问题，长城证券近期被深圳证监局出具警示函。

　　函件显示，长城证券存在有以下问题：一是尽职调查不充分，现金流预测不合理，未建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制；二是存续期间未有效督促资产服务机构履行义务，未有效进行基础资产现金流跟踪检查；三是临时报告、定期报告未完整、如实披露基础资产现金流归集情况等问题。

　　以上情形违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十三条、第四十二条、第四十四条，以及《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》第十三条的有关规定。

　　深圳证监局表示，依据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定，决定对长城证券采取出具警示函的监督管理措施，并要求其加强资产证券化业务的内控管理，认真开展自查整改。