柏楚电子:中信证券股份有限公司关于上海柏楚电子科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

柏楚电子:中信证券股份有限公司关于上海柏楚电子科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见   时间：2020年02月03日 22:53:36&nbsp中财网    

原标题:柏楚电子:中信证券股份有限公司关于上海柏楚电子科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

股票上市规则》以及

《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对公司首次公开发行部分限售

股份申请上市流通事项进行了核查，核查情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

经中国证券监督管理委员会于 2019年 7月 16日出具的《关于同意上海柏楚电子科

技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1293号）同意上海柏

楚电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）的注册申请，公司首次向社会公开发行

人民币普通股（ A股）2,500万股，并于 2019年 8月 8日在上海证券交易所科创板挂牌

上市。

截至本核查意见出具日，公司总股本为 10,000万股，其中有限售条件流通股为

77,090,631股，占公司总股本的 77.0963%。本次上市流通的限售股涉及限售股股东 168

名，上市流通的限售股为 1,215,741股，占公司总股本的 1.2157%，限售期为自公司股

票在上海证券交易所上市之日起 6个月，该部分限售股将于 2020年 2月 10日起上市

流通。有关该部分限售股具体情况详见 2019年 8月 2日在上海证券交易所网站

（）披露的《柏楚电子首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具日，公司股本数量未发生变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售股份，各配售对象承诺限

售期为自公司股票上市之日起六个月。

截至本公告日，上述股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次

限售股上市流通的情况。

除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为 1,215,741股，占公司总股本的 1.2157%

（二）本次上市流通日期为 2020年 2月 10日

（三）限售股上市流通明细清单

序

号

股东全称

持有限售

股数量

（股）

持有限售

股占公司

总股本比

例

本次上市

流通数量

（股）

剩余限售

股数量

（股）

1

华润元大基金管理有限公司—华润元大

富时中国 A50指数型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

2

东方基金管理有限责任公司—东方新策

略灵活配置混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

3

银河基金管理有限公司—银河竞争优势

成长混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

4

银河基金管理有限公司—银河量化价值

混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

5

银河基金管理有限公司—银河君尚灵活

配置混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

6

天治基金管理有限公司—天治核心成长

混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

7

泰达宏利基金管理有限公司—泰达宏利

中证 500指数分级证券投资基金

6,277 0.0063% 6,277 0

8

泰达宏利基金管理有限公司—泰达宏利

红利先锋混合型证券投资基金

6,277 0.0063% 6,277 0

9

国投瑞银基金管理有限公司—国投瑞银

景气行业基金

7,847 0.0078% 7,847 0

10

国投瑞银基金管理有限公司—国投瑞银

精选收益灵活配置混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

11

圆信永丰基金管理有限公司—圆信永丰

消费升级灵活配置混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

12

工银瑞信基金管理有限公司—基本养老

保险基金一三零二组合

7,847 0.0078% 7,847 0

13

工银瑞信基金管理有限公司—工银瑞信

养老产业股票型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

14

工银瑞信基金管理有限公司—工银瑞信

金融地产行业混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

15

工银瑞信基金管理有限公司—陕西中烟

工业有限责任公司企业年金计划

7,847 0.0078% 7,847 0

16

国都证券股份有限公司—国都智能制造

混合型发起式证券投资基金

3,400 0.0034% 3,400 0

17

融通基金管理有限公司—融通互联网传

媒灵活配置混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

18

融通基金管理有限公司—融通逆向策略

灵活配置混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

19

浦银安盛基金管理有限公司—浦银安盛

盛世精选灵活配置混合型证券投资基金

6,277 0.0063% 6,277 0

20

中国国际金融股份有限公司—中国能源

建设集团有限公司企业年金计划

7,847 0.0078% 7,847 0

21

泰康资产管理有限责任公司—泰康资产

灵活配置

1号混合型养老金产品

7,847 0.0078% 7,847 0

22

泰康资产管理有限责任公司—众安在线

财产保险股份有限公司自有资金

7,847 0.0078% 7,847 0

23

泰康资产管理有限责任公司—泰康宏泰

回报混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

24

泰康资产管理有限责任公司—泰康资产

丰鑫股票型养老金产品

5,492 0.0055% 5,492 0

25

泰康资产管理有限责任公司—国家电力

投资集团有限公司企业年金计划

7,847 0.0078% 7,847 0

26

泰康资产管理有限责任公司—中国交通

建设集团有限公司（标准组合）企业年

金计划

7,847 0.0078% 7,847 0

27

泰康资产管理有限责任公司—山西潞安

矿业（集团）有限责任公司企业年金计

划

7,847 0.0078% 7,847 0

28

中欧基金管理有限公司—中欧时代智慧

混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

29

中欧基金管理有限公司—中欧永裕混合

型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

30

创金合信基金管理有限公司—创金合信

中证

500指数增强型发起式证券投资基

金

7,847 0.0078% 7,847 0

31

建信基金管理有限责任公司—建信上证

50交易型开放式指数证券投资基金

1,307 0.0013% 1,307 0

32

建信基金管理有限责任公司—建信互联

网+产业升级股票型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

33

建信基金管理有限责任公司—建信核心

精选混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

34

广发基金管理有限公司—广发中证基建

工程指数型发起式证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

35

广发基金管理有限公司—广发创新升级

灵活配置混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

36

广发基金管理有限公司—广发中证全指

医药卫生交易型开放式指数证券投资基

金

7,847 0.0078% 7,847 0

37

广发基金管理有限公司—广发聚丰混合

型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

38

安信基金管理有限责任公司—安信新趋

势灵活配置混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

39

华富基金管理有限公司—华富灵活配置

混合型证券投资基金

7,323 0.0073% 7,323 0

40

太平洋资产管理有限责任公司—中国太

平洋人寿保险股份有限公司—分红—个

人分红

7,847 0.0078% 7,847 0

41

国寿安保基金管理有限公司—国寿安保

稳嘉混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

42

百年人寿保险股份有限公司—百年人寿

保险股份有限公司—分红保险产品

7,847 0.0078% 7,847 0

43

农银汇理基金管理有限公司—农银汇理

行业领先混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

44

德邦基金管理有限公司—德邦稳盈增长

灵活配置混合型证券投资基金

7,585 0.0076% 7,585 0

45

天弘基金管理有限公司—天弘医疗健康

混合型证券投资基金

3,661 0.0037% 3,661 0

46

天弘基金管理有限公司—天弘文化新兴

产业股票型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

47

长城基金管理有限公司—长城新优选混

合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

48

长城基金管理有限公司—长城双动力混

合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

49

民生加银基金管理有限公司—民生加银

景气行业混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

50

国联安基金管理有限公司—国联安远见

成长混合型证券投资基金

7,323 0.0073% 7,323 0

51

国联安基金管理有限公司—德盛优势股

票证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

52

华安基金管理有限公司—华安核心优选

混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

53

华安基金管理有限公司—华安新动力灵

活配置混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

54

华安基金管理有限公司—华安安进灵活

配置混合型发起式证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

55

华安基金管理有限公司—华安红利精选

混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

56

光大保德信基金管理有限公司—光大保

德信中小盘混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

57

招商基金管理有限公司—招商沪深

300

地产等权重指数分级证券投资基金

4,969 0.0050% 4,969 0

58

招商基金管理有限公司—招商核心价值

混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

59

招商基金管理有限公司—招商银行股份

有限公司企业年金计划

7,847 0.0078% 7,847 0

60

招商基金管理有限公司—中行中国远洋

运输（集团）总公司企业年金计划投资

资产（招商）

7,847 0.0078% 7,847 0

61

招商基金管理有限公司—招商先锋证券

投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

62

中信保诚基金管理有限公司—信诚优胜

精选混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

63

中信保诚基金管理有限公司—信诚量化

阿尔法股票型证券投资基金

3,923 0.0039% 3,923 0

64

国海富兰克林基金管理有限公司—富兰

克林国海中小盘股票型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

65

诺安基金管理有限公司—诺安进取回报

灵活配置混合型证券投资基金

7,062 0.0071% 7,062 0

66

诺安基金管理有限公司—诺安行业轮动

混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

67

国华人寿保险股份有限公司—国华人寿

保险股份有限公司—分红三号

7,847 0.0078% 7,847 0

68

民生通惠资产管理有限公司—天安人寿

保险股份有限公司—传统产品

7,847 0.0078% 7,847 0

69

中华联合人寿保险股份有限公司—中华

联合人寿保险股份有限公司—传统保险

产品

7,847 0.0078% 7,847 0

70

银华基金管理股份有限公司—银华战略

新兴灵活配置定期开放混合型发起式证

券投资基金

7,062 0.0071% 7,062 0

71

银华基金管理股份有限公司—银华核心

价值优选混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

72

上投摩根基金管理有限公司—上投摩根

卓越制造股票型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

73

上投摩根基金管理有限公司—上投摩根

中小盘股票型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

74

汇安基金管理有限责任公司—汇安量化

优选灵活配置混合型证券投资基金

2,877 0.0029% 2,877 0

75

摩根士丹利华鑫基金管理有限公司—摩

根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资

基金

7,847 0.0078% 7,847 0

76

西部利得基金管理有限公司—西部利得

多策略优选灵活配置混合型证券投资基

金

5,754 0.0058% 5,754 0

77

申万菱信基金管理有限公司—申万菱信

量化成长混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

78

北信瑞丰基金管理有限公司—北信瑞丰

外延增长主题灵活配置混合型发起式证

券投资基金

5,754 0.0058% 5,754 0

79

华泰资产管理有限公司—中国工商银行

股份有限公司企业年金计划—中国建设

银行股份有限公司

7,847 0.0078% 7,847 0

80

博时基金管理有限公司—博时荣享回报

灵活配置定期开放混合型证券投资基金

3,400 0.0034% 3,400 0

81

博时基金管理有限公司—博时鑫瑞灵活

配置混合型证券投资基金

4,969 0.0050% 4,969 0

82

博时基金管理有限公司—博时互联网主

题混合

7,847 0.0078% 7,847 0

83

博时基金管理有限公司—全国社保基金

一零二组合

7,847 0.0078% 7,847 0

84

博时基金管理有限公司—博时价值增长

贰号证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

85

九泰基金管理有限公司—九泰久兴灵活

配置混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

86

中海基金管理有限公司—中海上证

50指

数增强型证券投资基金

7,323 0.0073% 7,323 0

87

新华基金管理股份有限公司—新华红利

回报混合型证券投资基金

3,400 0.0034% 3,400 0

88

新华基金管理股份有限公司—新华钻石

品质企业混合型证券投资基金

6,800 0.0068% 6,800 0

89

鹏华基金管理有限公司—鹏华研究智选

混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

90

鹏华基金管理有限公司—鹏华兴悦定期

开放灵活配置混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

91

鹏华基金管理有限公司—鹏华中证酒指

数分级证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

92

鹏华基金管理有限公司—鹏华弘华灵活

配置混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

93

鹏华基金管理有限公司—鹏华中证

800

地产指数分级证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

94

鹏华基金管理有限公司—鹏华策略优选

灵活配置混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

95

万家基金管理有限公司—万家成长优选

灵活配置混合型证券投资基金

4,969 0.0050% 4,969 0

96

万家基金管理有限公司—万家新利灵活

配置混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

97

平安资产管理有限责任公司—平安人寿

—万能—个险万能

7,847 0.0078% 7,847 0

98

泓德基金管理有限公司—泓德臻远回报

灵活配置混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

99

泓德基金管理有限公司—泓德泓富灵活

配置混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

100

汇添富基金管理股份有限公司—汇添富

创新医药主题混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

101

汇添富基金管理股份有限公司—汇添富

熙和精选混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

102

汇添富基金管理股份有限公司—汇添富

新兴消费股票型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

103

汇添富基金管理股份有限公司—汇添富

医药保健混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

104

前海开源基金管理有限公司—前海开源

沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基

金

7,847 0.0078% 7,847 0

105

前海开源基金管理有限公司—前海开源

优势蓝筹股票型证券投资基金

6,800 0.0068% 6,800 0

106

前海开源基金管理有限公司—前海开源

大海洋战略经济灵活配置混合型证券投

资基金

2,877 0.0029% 2,877 0

107

金鹰基金管理有限公司—金鹰信息产业

股票型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

108

诺德基金管理有限公司—诺德新享灵活

配置混合型证券投资基金

5,754 0.0058% 5,754 0

109

海富通基金管理有限公司—海富通欣益

灵活配置混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

110

海富通基金管理有限公司—海富通中证

100指数证券投资基金（

LOF）

7,062 0.0071% 7,062 0

111

汇丰晋信基金管理有限公司—汇丰晋信

双核策略混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

112

易方达基金管理有限公司—易方达科融

混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

113

易方达基金管理有限公司—易方达瑞信

灵活配置混合型证券投资基金

7,062 0.0071% 7,062 0

114

易方达基金管理有限公司—基本养老保

险基金三零八组合

7,847 0.0078% 7,847 0

115

易方达基金管理有限公司—易方达国防

军工混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

116

易方达基金管理有限公司—易方达创新

驱动灵活配置混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

117

易方达基金管理有限公司—中国交通建

设集团有限公司企业年金计划

7,847 0.0078% 7,847 0

118

易方达基金管理有限公司—易方达中小

盘混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

119

易方达基金管理有限公司—招商银行股

份有限公司企业年金计划

7,847 0.0078% 7,847 0

120

东兴证券股份有限公司—东兴量化优享

灵活配置混合型证券投资基金

3,138 0.0031% 3,138 0

121

嘉实基金管理有限公司—全国社保基金

一零六组合

7,847 0.0078% 7,847 0

122

嘉实基金管理有限公司—嘉实元丰稳健

股票型养老金

7,847 0.0078% 7,847 0

123

嘉实基金管理有限公司—基本养老保险

基金一三零三组合

7,847 0.0078% 7,847 0

124

华宝基金管理有限公司—华宝新价值灵

活配置混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

125

华宝基金管理有限公司—华宝资源优选

混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

126

华宝基金管理有限公司—华宝收益增长

混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

127

交银施罗德基金管理有限公司—交银施

罗德经济新动力混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

128

交银施罗德基金管理有限公司—交银施

罗德新成长混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

129

交银施罗德基金管理有限公司—交银施

罗德成长混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

130

中银基金管理有限公司—中银量化价值

混合型证券投资基金

6,016 0.0060% 6,016 0

131

中银基金管理有限公司—中银腾利灵活

配置混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

132

中银基金管理有限公司—中银新财富灵

活配置混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

133

中银基金管理有限公司—中银新回报灵

活配置混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

134

中银基金管理有限公司—中银收益混合

型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

135

财通基金管理有限公司—财通量化核心

优选混合型证券投资基金

4,446 0.0044% 4,446 0

136

财通基金管理有限公司—财通新视野灵

活配置混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

137

信达澳银基金管理有限公司—信达澳银

新目标灵活配置混合型证券投资基金

5,754 0.0058% 5,754 0

138

平安养老保险股份有限公司—平安养老

—山东电力集团公司(A计划)企业年金计

划

7,847 0.0078% 7,847 0

139

平安养老保险股份有限公司—平安养老

—国网江苏省电力有限公司（国网

A）

企业年金计划

7,847 0.0078% 7,847 0

140

华商基金管理有限公司—华商产业升级

混合型证券投资基金

5,231 0.0052% 5,231 0

141

华商基金管理有限公司—华商量化进取

灵活配置混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

142

富荣基金管理有限公司—富荣福康混合

型证券投资基金

3,923 0.0039% 3,923 0

143

南方基金管理股份有限公司—南方瑞合

三年定期开放混合型发起式证券投资基

金（LOF）

7,847 0.0078% 7,847 0

144

南方基金管理股份有限公司—南方安福

混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

145

南方基金管理股份有限公司—南方安颐

养老混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

146

南方基金管理股份有限公司—南方安享

绝对收益策略定期开放混合型发起式证

券投资基金

2,615 0.0026% 2,615 0

147

南方基金管理股份有限公司—南方中小

盘成长股票型证券投资基金

6,800 0.0068% 6,800 0

148

南方基金管理股份有限公司—南方创新

经济灵活配置混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

149

南方基金管理股份有限公司—南方新兴

消费增长分级股票型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

150

南方基金管理股份有限公司—山西焦煤

集团有限责任公司企业年金计划

7,847 0.0078% 7,847 0

151

南方基金管理股份有限公司—全国社保

基金一零一组合

7,847 0.0078% 7,847 0

152

中航基金管理有限公司—中航混改精选

混合型证券投资基金

6,016 0.0060% 6,016 0

153

长江养老保险股份有限公司—长江金色

旭日混合型养老金产品

7,847 0.0078% 7,847 0

154

长江养老保险股份有限公司—福建省电

力有限公司（主业）企业年金计划—建

行

7,847 0.0078% 7,847 0

155

国泰基金管理有限公司—国泰价值精选

灵活配置混合型证券投资基金

3,400 0.0034% 3,400 0

156

国泰基金管理有限公司—招商银行股份

有限公司－国泰量化收益灵活配置混合

型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

157

国泰基金管理有限公司—中国建设银行

股份有限公司－国泰中证军工交易型开

放式指数证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

158

国泰基金管理有限公司—国泰睿吉灵活

配置混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

159

国泰基金管理有限公司—国泰事件驱动

策略混合型证券投资基金

3,400 0.0034% 3,400 0

160

国泰基金管理有限公司—国泰金龙行业

精选证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

161

兴全基金管理有限公司—兴全合宜灵活

配置混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

162

兴全基金管理有限公司—兴全可转债混

合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

163

宝盈基金管理有限公司—宝盈科技 30灵

活配置混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

164

长盛基金管理有限公司—长盛盛辉混合

型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

165

长盛基金管理有限公司—长盛动态精选

证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

166

华泰柏瑞基金管理有限公司—华泰柏瑞

战略新兴产业混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

167

华泰柏瑞基金管理有限公司—华泰柏瑞

中证 500交易型开放式指数证券投资基

金

7,847 0.0078% 7,847 0

168

华泰柏瑞基金管理有限公司—华泰柏瑞

量化增强混合型证券投资基金

7,847 0.0078% 7,847 0

合计 1,215,741

1.2157%

1,215,741

限售股上市流通情况表：

序号限售股类型本次上市流通数量（股）

1 首发限售股 1,215,741

合计 1,215,741

五、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，柏楚电子限售股份持有人严格

履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。

本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券

交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除

限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承

诺。

截至本核查意见出具之日，柏楚电子与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、

完整。保荐机构同意柏楚电子本次限售股份上市流通。（以下无正文）

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