业绩增长超100% 华安证券四大股东减持进行时

2019年12月19日，华安证券温州汤家桥路营业部原负责人郑国准和从业人员林云贵被浙江证监局出具警示函。

警示函显示，林云贵存在从业期间违规为客户融资提供便利的行为，浙江证监局决定对其出具警示函并记入证券期货市场诚信档案；郑国准则因营业部存在未审慎核查多名关联客户账户实际操作人、实际受益人、账户资金来源归属等重要信息及账户异常交易并防范风险等问题同样被出具警示函并记入证券期货市场诚信档案。

此外，2019年12月8日，华安证券发布《华安证券关于公开发行可转换公司债反馈意见回复》，在回复函中披露了自2016年上市以来，华安证券收到的多个罚单。

其中，2019年3月，安徽证监局《关于对8家证券经营机构给予批评的通报》(皖证监函[2019]64号)显示，华安证券在数据报送方面存在逾报、错报、漏报等问题，证监局对其进行通报批评。

2019年8月，上海证监局《关于对华安证券上海虹口区吴淞路营业部采取出具警示函措施的决定》(沪证监决〔2019〕114号)显示，华安证券营业部存在合规管理人员兼任与合规管理职责相冲突的职务的情况，监管对其出具警示函。

2019年11月，安徽证监局《关于对华安期货有限责任公司采取出具警示函措施的决定》([2019]29号)显示，华安证券子公司华安期货在期货居间人管理方面存在缺陷。

针对以上处罚，华安证券表示已通过自查、落实责任人、完善业务流程等方式对存在的问题进行了全面的整改。

近两年，股权质押风险是拖累各家券商的黑手，华安证券也未能幸免，其自营业务及资管计划“踩雷”*ST刚泰（600687.SH）以及顺威股份（002676.SZ）（代资管计划），所涉质押本金分别为2.22亿元和11.1亿元。

自然人赫连某为*ST刚泰的股东，2017年6月，赫连某与华安证券签订《股票质押式回购交易协议》，向华安证券质押融资2.22亿元。2018年4月，*ST刚泰股价跌破平仓线，随后华安证券提起诉讼并申请诉讼保全。2019年6月，安徽省高级人民法院判决赫连某于判决生效之日起十五日内偿还融资本金2.22亿元及利息、违约金等，但截至目前该案件尚未执行完毕。2019年上半年，华安证券对该笔业务单独进行减值测试，经测算，2019年1～6月计提减值准备8,819.34万元。

2016年8月和9月，华安证券旗下华安理财安兴23号定向资产管理计划和华安理财安兴31号定向资产管理计划分别与蒋某签订相关股权质押协议，蒋某以其持有的合计1.78亿股顺威股份向华安证券质押融资合计11.1亿元。

截至2017年6月20日，蒋某向华安证券（代表“安兴23号”）共计支付了利息4343.23万元之后未再支付利息，构成违约。华安证券向法院提起诉讼，2018年7月27日，安徽省高级人民法院判令蒋某偿还融资本金、利息、违约金及相应诉讼费用。

根据顺威股份的相关公告，2019年11月，因与华安证券的股权质押纠纷，蒋某持有的其中3000万股股份已被司法拍卖。

除上述两则股权质押纠纷，华安证券还“踩雷”多只债券。根据公司公告，其中涉及的违约债券发行主体主要包括新光控股集团有限公司、阳光凯迪新能源集团有限公司、神雾环保（300156.SZ）、武汉国裕物流产业集团有限公司等，2019年1～6月，华安证券为上述违约债券共计提减值准备3114.32万元。

针对上述股权质押纠纷及违约债券的处置进展，记者向华安证券发去了采访函，华安证券相关人员表示，股权质押纠纷的最新进展已做披露，相关违约债券若有最新处置进展将会在年报中披露。