德生科技:中航证券有限公司关于公司使用自有资金进行现金管理的核查意见

德生科技:中航证券有限公司关于公司使用自有资金进行现金管理的核查意见   时间：2020年01月20日 14:17:45&nbsp中财网    

原标题:德生科技:中航证券有限公司关于公司使用自有资金进行现金管理的核查意见

股票并上

市以及持续督导的保荐机构，

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证

券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》

等有关规定，对

德生

科技

使用自有资金进行现金管理

进行了审慎核查，具体核查

情况及结论如下：

一、投资概况

公司拟使用

不超过人民

币

15,0

万元

的

暂时

闲置自有资金

进行现金管理，

适时购买安全性高、流动性好

、

风险较低的理财产品。

具体情况如下：

1

、投资目的：为充分发挥闲置自有资金的作用，提高资金使用效率，在不

影响公司正常经营的情况下，为公司和股东谋取较好的投资回报。

2

、资金来源：公司进行现金管理的不超过人民币

15,0

万元的资金全部为

公司的自有资金。

3

、理财产品种：为控制风险，投资的品种为安全性高、流动性好、风险

较低的理财产品。公司不会将该等资金用于向金融机构购买以股票、利率、汇率

及其衍生品种为主要投资标的理财产品。

上述投资产品不得用于质押

，产品专用结算账户不得存放非自有资金或用作

其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报交易所备案并公告。

4

、决议有效期：董事会审议通过之日起

6

个月内。

5

、投资额度：公司拟使用不超过人民币

15,0

万元的暂时闲置自有资金进

行现金管理。在未来十二个月内，投资理财金额累计达到《公司章程》规定应当

提交股东大会审议的，公司将提交股东大会审议。

6

、实施方式：在额度范围内公司董事会行使该项投资决策权并签署相关合

同文件。公司财务负责人负责具体实施，公司财务部门具体操作。

二、投资风险分析及风险控制措施

1

、

投资风险

（

1

）保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响

较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。

（

2

）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的投入，因此投资

的实际收益不可预期。

2

、针对投资风险，拟采取措施如下：

（

1

）以上额度内资金只能购买期限不超过授权期限的保本型理财产品，不

得购买涉及《中小企业板上市公司规范运作指引》规定的风险投资的品种。

（

2

）公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一旦

发现或判断有可能影响公司资金安全的不利因素，将及时采取相应的保全措施，

控制投资风险。

（

3

）公司内审部门负责对理财资金使用及保管情况进行审计与监督。

（

4

）独立董事应当对资金使用情况进行检查，以董事会审计委员会核查为

主。

（

5

）公司监事会应当对理财资金使用情况进行监督与检查。

（

6

）公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品

的购买以及相应的损益情况。

三、对公司日常经营的影响

1

、公司在确保公司正常经营和资金安全的前提下，

以闲置自有资金适度进

行现金管理，不会影响公司主营业务的正常开展和自有资金投资计划的正常实

施。

2

、通过进行适度的现金管理，能获得一定的投资效益，并提升公司整体业

绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

四、履行的审批程序

本次计划

使用

不超过人民

币

15,0

万元

的暂时闲置自有资金进行现金管理

的事项已经公司

第二董事会第十五次会议及第二届监事会第十次会议

审议通过，

同时公司全体独立董事亦对该事项发表了明确同意见。

五

、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构中航证券有限公司认为：公司使用不超过人民币

15,0

万元的

暂时闲置自有资金进行现金管理已经公司董事会和监事会审议通过，独立

董事发表了明确的同意见，决策程序合法合规，符合《深圳证券交易所股票上

市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法规的规

定。公司使用闲置自有资金购买保本理财产品，有利于提高资金使用效率，进而

提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

综上，保荐机构

对

公司

拟使用不超过人民

币

15,0

万元

暂时闲置自有资金

进行现金

管理

的

事项

无异议

。

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