国泰君安君得盛债券型集合资产管理计划2019年第4季度报告

国泰君安君得盛债券型集合资产管理计划2019年第4季度报告查看PDF原文

国泰君安君得盛债券型集合资产管理计划

2019 年第 4 季度报告

2019 年 12 月 31 日

基金管理人:上海国泰君安证券资产管理有限公司

基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司

报告送出日期:2020 年 01 月 20 日

§1 重要提示

集合计划管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

集合计划托管人根据本集合计划合同规定，于2020年1月17日复核了本报告中的主要财务指标、净值表现、资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

集合计划管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利。集合计划的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本集合计划的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年10月1日起至2019年12月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 君得盛

基金主代码 952024

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2019年09月25日

报告期末基金份额总额 1,533,063,851.81份

本集合计划主要投资于固定收益品种，在承担

投资目标 合理风险和保持资产流动性的基础上，适度参

与权益类资产投资，力争实现资产的长期稳定

增值。

本集合计划将在资产配置策略的基础上，通过

固定收益类品种投资策略构筑债券组合的平稳

收益，通过积极的权益类资产投资策略追求基

金资产的增强型回报。

1、资产配置策略

投资策略 本集合计划将研究与跟踪中国宏观经济运行状

况和资本市场变动特征，依据定量分析和定性

分析相结合的方法，考虑经济环境、政策取向、

类别资产收益风险预期等因素，采取"自上而下

"的方法将集合计划资产在债券与股票等资产

类别之间进行动态资产配置。

本集合计划将在稳健的资产配置策略基础上，

根据股票的运行状况和收益预期，在严格控制

风险的基础上，积极并适时适度地参与权益类

资产配置，把握市场时机力争为集合计划资产

获取增强型回报。

2、固定收益品种投资策略

本集合计划将采取利率策略、信用策略、债券

选择策略等积极投资策略，在严格控制风险的

前提下，发掘和利用市场失衡提供的投资机会，

以实现组合增值的目标。

3、股票投资策略

本集合计划在个股选择中将坚持价值投资理

念，理性地分析中国证券市场的特点和运行规

律，用产业投资眼光，采用长期投资战略，辅

以金融工程技术，发掘出价值被市场低估的，

具有长期增长能力的公司的股票，买入并长期

持有，将中国经济长期增长的潜力最大程度地

转化为投资者的长期稳定收益。

业绩比较基准 中债综合指数收益率*100%

本集合计划为债券型集合资产管理计划，预期

收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合

风险收益特征 型基金、混合型集合资产管理计划、股票型基

金、股票型集合资产管理计划，属于中低风险/

收益的产品。

基金管理人 上海国泰君安证券资产管理有限公司

基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2019年10月01日 - 2019年12月31日）

1.本期已实现收益 3,310,529.49

2.本期利润 11,699,773.98

3.加权平均基金份额本期利润 0.0163

4.期末基金资产净值 1,702,056,725.49

5.期末基金份额净值 1.1102

注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比 业绩比

净值增 净值增 较基准 较基准

阶段 长率① 长率标 收益率 收益率 ①-③ ②-④

准差② ③ 标准差

④

过去三个月 0.94% 0.04% 1.30% 0.04% -0.36% 0.00%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：1、净值表现所取数据截至到2019年12月31日。

2、本集合计划合同于2019年9月25日生效，建仓期6个月，建仓期结束时各项资产配置比例应符合集合计划合同约定，目前本集合计划还在建仓期内。

3、本集合计划合同于2019年9月25日生效，截至2019年12月31日，本集合计划合同生效不满一年。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基 证

金经理期限 券

姓名 职务 从 说明

任职 离任 业

日期 日期 年

限

复旦大学经济学硕士。曾

任万家基金管理有限公司

固定收益部总监、汇添富

基金专户投资决策委员会

委员，曾管理万家增强收

益债券基金、万家强化收

2019- 益债券基金、万家岁得利

孙驰 本产品投资经理 09-25 - 13 债券基金、万家双利债券

基金、万家日日薪货币基

金、万家现金宝货币基金、

万家货币基金等。2017年8

月加入上海国泰君安证券

资产管理有限公司，2018

年2月28日起至今，担任国

泰君安君得盛投资经理。

注：1、集合计划的首任投资经理，其"任职日期"为集合计划合同生效日，其"离职日期"为根据公司决议确定的解聘日期；

2、非首任投资经理，其"任职日期"和"离任日期"分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期；

3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明