天弘港股通精选灵活配置混合型发起式证券投资基金2019年第4季度报告

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天弘港股通精选灵活配置混合型发起式证券投资基金

2019年第4季度报告

2019年12月31日

基金管理人:天弘基金管理有限公司

基金托管人:招商证券股份有限公司

报告送出日期:2020年01月20日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年01月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年10月01日起至2019年12月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 天弘港股通精选

基金主代码 006752

基金运作方式 契约型开放式、发起式

基金合同生效日 2019年04月29日

报告期末基金份额总额 54,450,294.58份

本基金通过对符合或引领中国经济转型优质企业的

投资目标 深入研究，把握港股通政策带来的投资机会，在严

格控制风险的前提下，力争获取基金资产的长期稳

健增值。

本基金投资策略分三个层次：首先是大类资产配置，

即根据经济周期决定权益类证券和固定收益类证券

的投资比例；其次是行业配置，即根据行业发展规

律和内在逻辑，在不同行业之间进行动态配置；最

投资策略 后是个股选择策略和债券投资策略。在个股选择上，

本基金侧重自下而上的研究方法，对上市公司所处

的成长阶段、盈利模式、管理团队、创新能力等核

心要素进行综合判断，优选具有良好投资价值的投

资品种，构建投资组合。

业绩比较基准 恒生指数收益率（使用估值汇率折算）×80%+中证

综合债指数收益率×20%

本基金为混合型基金，其风险收益预期高于货币市

场基金和债券型基金，低于股票型基金。

风险收益特征 本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制

下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则

等差异带来的特有风险。

基金管理人 天弘基金管理有限公司

基金托管人 招商证券股份有限公司

下属分级基金的基金简称 天弘港股通精选A 天弘港股通精选C

下属分级基金的交易代码 006752 006753

报告期末下属分级基金的份额总 27,698,805.12份 26,751,489.46份

额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期(2019年10月01日 - 2019年12月31日)

天弘港股通精选A 天弘港股通精选C

1.本期已实现收益 -16,519.98 -75,099.33

2.本期利润 1,677,672.30 1,472,066.44

3.加权平均基金份额本期利润 0.0613 0.0559

4.期末基金资产净值 30,429,219.62 29,329,836.36

5.期末基金份额净值 1.0986 1.0964

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3、本基金合同于2019年04月29日生效。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

天弘港股通精选A净值表现

净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较基

阶段 率① 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

② 率③ 准差④

过去三个月 5.69% 0.94% 6.10% 0.78% -0.41% 0.16%

天弘港股通精选C净值表现

净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较基

阶段 率① 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

② 率③ 准差④

过去三个月 5.61% 0.94% 6.10% 0.78% -0.49% 0.16%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：1、本基金合同于 2019 年 04 月 29 日生效，本基金合同生效起至披露时点不满 1 年。

2、按照本基金合同的约定，基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的

投资组合比例符合基金合同的有关约定。本基金的建仓期为 2019 年 04 月 29 日至 2019

年 10 月 28 日，建仓期结束时及至报告期末，各项资产配置比例均符合基金合同的约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基 证

金经理期限 券

姓名 职务 从 说明

任职 离任 业

日期 日期 年

限

男，企业管理硕士学位。

历任招商基金管理有限公

司董事会办公室业务经

刘国 2019 11 理、研究员、高级研究员、

江 本基金基金经理。 年04 - 年 基金经理助理，同德资产

月 管理有限公司研究总监、

投资经理，深圳桐德投资

管理有限公司投资经理。2

017年4月加盟本公司。

注：1、上述任职日期根据本基金管理人对外披露的任职日期填写。

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本基金按照国家法律法规及基金合同的相关约定进行操作，不存在违法违规及未履行基金合同承诺的情况。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况