太平洋证券股份有限公司第四届董事会第三十五次会议决议公告

　　证券代码：601099            证券简称：太平洋            公告编号：临2020-02

　　太平洋证券股份有限公司

　　第四届董事会第三十五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会于2020年1月15日发出召开第三十五次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位董事。根据《公司章程》和公司《董事会议事规则》的有关规定，公司董事会于2020年1月20日召开了第四届董事会第三十五次会议，本次会议以通讯表决的形式召开。公司相关董事在规定时间内提交了书面表决意见，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下议案：

　　关于修订公司《反洗钱内部控制制度》的议案

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　太平洋证券股份有限公司董事会

　　二〇二〇年一月二十日

　　证券代码：601099            证券简称：太平洋            公告编号：临2020-03

　　太平洋证券股份有限公司

　　2019年年度业绩预盈公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）预计2019年度实现归属于上市公司股东净利润4.40亿元到5.28亿元，与上年同期相比增加17.62亿元到18.50亿元。

　　一、本期业绩预告情况

　　（一）业绩预告期间

　　2019年1月1日至2019年12月31日。

　　（二）业绩预告情况

　　1. 经财务部门初步测算，预计2019年度实现归属于上市公司股东的净利润4.40亿元到5.28亿元，与上年同期（法定披露数据）相比，将增加17.62亿元到18.50亿元。

　　2. 预计归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3.95亿元到4.74亿元，与上年同期（法定披露数据）相比，将增加17.28亿元到18.07亿元。

　　（三）本次业绩预告未经注册会计师审计。

　　二、上年同期业绩情况

　　（一）归属于上市公司股东的净利润：-13.22亿元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：-13.33亿元。

　　（二）每股收益：-0.194元。

　　三、本期业绩预盈的主要原因

　　主营业务影响：1、2019年债券市场利率窄幅震荡，A股各大指数大幅上涨，公司证券投资业务抓住市场时机取得良好收益；2、A股市场回暖，交易量持续增长，公司信用业务和经纪业务扭亏为盈。

　　四、风险提示

　　公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。

　　五、其他说明事项

　　以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2019年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　太平洋证券股份有限公司董事会

　　二〇二〇年一月二十日

　　证券代码：601099          证券简称：太平洋             公告编号：临2020-04

　　债券代码：145001          债券简称：16太证C1

　　债券代码：145395          债券简称：17太证C1

　　债券代码：145483          债券简称：17太证C2

　　债券代码：145552          债券简称：17太证C3

　　债券代码：145623          债券简称：17太证C4

　　太平洋证券股份有限公司

　　诉讼进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年3月28日发布的《涉及诉讼的公告》（公告编号：临2019-12）披露了公司诉深圳阜财股权投资合伙企业（有限合伙）等证券回购合同纠纷案的基本情况。近日，公司收到云南省高级人民法院对本案作出的《民事判决书》。现将本案进展情况公告如下：

　　一、诉讼的基本情况

　　被告深圳阜财股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“深圳阜财”）以其持有的美都能源（证券代码600175）股票质押给公司，融入资金人民币38,000万元。经多次部分购回后，待偿还融资借款本金为10,000万元。华翔（北京）投资有限公司为深圳阜财的普通合伙人，北京顺杰投资中心（有限合伙）为深圳阜财的有限合伙人。由于被告违约，公司于2018年11月向云南省高级人民法院提起诉讼，请求判令深圳阜财返还融资借款本金10,000万元，并支付相应利息、逾期罚息、违约金及实现债权的费用；判令华翔（北京）投资有限公司承担无限连带责任；判令北京顺杰投资中心（有限合伙）以其在深圳阜财逾期未实缴出资范围内承担责任；判令公司对被告享有的美都能源36,639,269股及孳息以拍卖、变卖所得价款在上述债务范围内优先受偿。

　　二、诉讼的进展情况