东海证券:关于公司收到关于对东海证券股份有限公司采取责令改正措施的决定

公告编号：2019-035



证券代码：832970 证券简称：东海证券 主办券商：东吴证券

东海证券股份有限公司



关于公司收到《关于对东海证券股份有限公司采取责令改



正措施的决定》的公告



本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、基本情况



相关文书的全称：《关于对东海证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》

收到日期：2019年6月28日



生效日期：2019年6月25日



涉嫌违规主体及任职情况：



东海证券股份有限公司（以下简称“公司”）



涉嫌违规的事项类别：



公司未有效执行相关业务规则，内部控制存在缺陷。

二、主要内容

（一）涉嫌违规事实：



1、对境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务；



2、2014年有关资产管理计划尽职调查不充分，未对标的资产的评估价值作出合理判断，业务开展过程中未能勤勉尽责。

（二）处罚/处理依据及结果：



1、违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》（证监会令第150号）第二十七条的规定；



2、违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）第三条的规定。



根据《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第七十条的规定，中



公告编号：2019-035



国证监会江苏监管局决定对公司采取责令改正的监督管理措施。

（三）对公司的影响

（一）对公司经营方面产生的影响：



上述措施不会对公司经营产生重大不良影响。

（二）对公司财务方面产生的影响：



上述措施不会对公司财务产生重大不良影响。

（三）是否存在因不符合创新层标准而被调整至基础层的风险：



□是□否√不适用

三、应对措施或整改情况

（一）拟采取的应对措施



公司对上述行政监管措施高度重视，将对上述问题认真排查，积极改正，强化内部控制，健全风险管控，提升合规管理水平。

（二）整改情况



江苏证监局依据《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第七十条的规定，决定对公司采取责令改正的监督管理措施，公司应于收到该决定书之日起30日内提交书面整改报告。



对此，公司高度重视，将切实进行整改，积极采取有效措施，认真落实监管要求：首先，公司将切实加强对境外子公司的管控，并有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务；其次，公司将进一步规范资产管理业务管理，确保业务开展中能勤勉尽责和充分地开展尽职调查；最后，公司将按时提交整改报告，并在日常经营中加强公司内控、合规管理力度。

四、备查文件目录



《关于对东海证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2019]）50号）



东海证券股份有限公司

董事会

2019年7月1日