易方达原油证券投资基金(QDII)2019年第4季度报告

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易方达原油证券投资基金（QDII）

2019 年第 4 季度报告

2019 年 12 月 31 日

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二〇年一月十八日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 1 月 16

日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2019 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 易方达原油（QDII-LOF-FOF）

场内简称 原油基金

基金主代码 161129

交易代码 161129

基金运作方式 契约型、上市开放式（LOF）

基金合同生效日 2016 年 12 月 19 日

报告期末基金份额总额 186,591,997.84 份

投资目标 本基金力求基金净值增长率与业绩比较基准增长

率相当。

本基金在全球范围内精选优质的原油 ETF、原油基

金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其

投资策略 他金融工具进行投资，力求基金净值增长率与业绩

比较基准增长率相当。

业绩比较基准 标普高盛原油商品指数（S&P GSCI Crude OilIndex

ER）收益率

本基金为基金中基金，力求基金净值增长率与业绩

比较基准增长率相当，理论上其具有与业绩比较基

准相类似的风险收益特征。历史上原油价格波幅较

大，波动周期较长，预期收益可能长期超过或低于

股票、债券等传统金融资产，因此本基金是预期收

风险收益特征 益与预期风险较高的基金品种。

本基金可投资境外证券投资基金，除了需要承担与

国内证券投资基金类似的市场波动风险之外，本基

金还面临汇率风险等海外市场投资所面临的特别

投资风险。

基金管理人 易方达基金管理有限公司

基金托管人 招商银行股份有限公司

英文名称：无

境外投资顾问

中文名称：无

英文名称：The Hongkong and Shanghai Banking

境外资产托管人 Corporation Limited

中文名称：香港上海汇丰银行有限公司

下属分级基金的基金简称 易方达原油 易方达原油

（QDII-LOF-FOF）A （QDII-LOF-FOF）C

下属分级基金的交易代码 161129 003321

报告期末下属分级基金的 79,295,556.28 份 107,296,441.56 份

份额总额

注：易方达原油（QDII-LOF-FOF）A含A类人民币份额（份额代码：161129）及A类美元现汇份额（份额代码：003322），交易代码仅列示A类人民币份额代码；易方达原油（QDII-LOF-FOF）C含C类人民币份额（份额代码：003321）及C类美元现汇份额（份额代码：003323），交易代码仅列示C类人民币份额代码。

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标 (2019 年 10 月 1 日-2019 年 12 月 31 日)

易方达原油 易方达原油

（QDII-LOF-FOF）A （QDII-LOF-FOF）C

1.本期已实现收益 -945,308.04 -1,144,922.28

2.本期利润 11,085,674.03 12,534,769.22

3.加权平均基金份额本期利润 0.1134 0.1097

4.期末基金资产净值 93,567,380.78 125,016,638.55

5.期末基金份额净值 1.1800 1.1652

注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费

用后实际收益水平要低于所列数字。

2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价

值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允

价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

1、易方达原油（QDII-LOF-FOF）A：

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④

率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个 10.33% 1.20% 11.49% 1.61% -1.16% -0.41%

月

2、易方达原油（QDII-LOF-FOF）C：

阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较 ①－③ ②－④

率① 率标准差 基准收益 基准收益

② 率③ 率标准差

④

过去三个 10.24% 1.20% 11.49% 1.61% -1.25% -0.41%

月

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较

基准收益率变动的比较

易方达原油证券投资基金（QDII）

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

（2016 年 12 月 19 日至 2019 年 12 月 31 日）

1．易方达原油（QDII-LOF-FOF）A：

2．易方达原油（QDII-LOF-FOF）C：

注：1.本基金的业绩比较基准已经转换为以人民币计价。

2.自基金合同生效至报告期末，A类基金份额净值增长率为18.00%，C类基

金份额净值增长率为16.52%，同期业绩比较基准收益率为7.44%。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理 证券

姓名 职务 期限 从业 说明

任职日期 离任日期 年限

本基金的基金经理、易方达香 硕士研究

港恒生综合小型股指数证券 生，具有基

投资基金（LOF）的基金经理、 金从业资

易方达恒生中国企业交易型 格。曾任易

张胜 开放式指数证券投资基金联 2016-12-1 方达基金管

记 接基金的基金经理、易方达恒 9 - 14 年 理有限公司

生中国企业交易型开放式指 投资经理助

数证券投资基金的基金经理、 理、基金经

易方达标普全球高端消费品 理助理、行

指数增强型证券投资基金的 业研究员、

基金经理、易方达 50 指数证 指数与量化

券投资基金的基金经理、指数 投资部总经

投资部总经理 理助理、指

数与量化投

资部副总经

理、指数及

增强投资部

副总经理、

易方达沪深

300 交易型

开放式指数

发起式证券

投资基金联

接基金（原

易方达沪深

300 指数证

券投资基

金）基金经

理、易方达

上证中盘交

易型开放式

指数证券投

资基金基金

经理、易方

达上证中盘

交易型开放

式指数证券

投资基金联

接基金基金

经理、易方

达标普医疗

保健指数证

券投资基金

（LOF）基

金经理、易

方达标普

500 指数证

券投资基金

（LOF）基

金经理、易

方达标普生

物科技指数

证券投资基

金（LOF）

基金经理、

易方达标普

信息科技指

数证券投资

基金（LOF）

基金经理。

本基金的基金经理、易方达中 新加坡籍，

证海外中国互联网 50 交易型 硕士研究

开放式指数证券投资基金联 生，具有基

接基金的基金经理、易方达中 金从业资

证海外中国互联网 50 交易型 格。曾任皇

开放式指数证券投资基金的 家加拿大银

基金经理、易方达日兴资管日 行托管部核

经 225 交易型开放式指数证 算专员，美

券投资基金（QDII）的基金经 国道富集团

理、易方达纳斯达克 100 指数 Middle

证券投资基金（LOF）的基金 Office 中台

经理、易方达黄金交易型开放 交易支持专

式证券投资基金联接基金的 员，巴克莱

基金经理、易方达黄金交易型 资产管理公

FAN 开放式证券投资基金的基金 司悉尼金融

BING 经理、易方达标普医疗保健指 2017-03-2 - 14 年 数据部高级

(范 数证券投资基金（LOF）的基 5 金融数据分

冰) 金经理、易方达标普信息科技 析员、悉尼

指数证券投资基金（LOF）的 金融数据部

基金经理、易方达标普生物科 主管、新加

技指数证券投资基金（LOF） 坡金融数据

的基金经理、易方达标普全球 部主管，贝

高端消费品指数增强型证券 莱德集团金

投资基金的基金经理、易方达 融数据运营

标普 500 指数证券投资基金 部部门经

（LOF）的基金经理、易方达 理、风险控

MSCI中国A股国际通交易型 制与咨询部

开放式指数证券投资基金发 客户经理、

起式联接基金的基金经理、易 亚太股票指

方达MSCI中国A 股国际通交 数基金部基

易型开放式指数证券投资基 金经理。

金的基金经理

本基金的基金经理、易方达中 硕士研究

小板指数证券投资基金 生，具有基

（LOF）（原易方达中小板指 2018-08-1 金从业资

成曦 数分级证券投资基金）的基金 1 - 11 年 格。曾任华

经理、易方达银行指数分级证 泰联合证券

券投资基金的基金经理、易方 资产管理部

达生物科技指数分级证券投 研究员，易

资基金的基金经理、易方达深 方达基金管

证 100 交易型开放式指数证 理有限公司

券投资基金联接基金的基金 集中交易室

经理、易方达深证 100 交易型 交易员、指

开放式指数基金的基金经理、 数与量化投

易方达上证 50 交易型开放式 资部指数基

指数证券投资基金发起式联 金运作专

接基金的基金经理、易方达上 员、基金经

证 50 交易型开放式指数证券 理助理、易

投资基金的基金经理、易方达 方达深证成

纳斯达克 100 指数证券投资 指交易型开

基金（LOF）的基金经理、易 放式指数证

方达恒生中国企业交易型开 券投资基金

放式指数证券投资基金联接 基金经理、

基金的基金经理、易方达恒生 易方达深证

中国企业交易型开放式指数 成指交易型

证券投资基金的基金经理、易 开放式指数

方达创业板交易型开放式指 证券投资基

数证券投资基金联接基金的 金联接基金

基金经理、易方达创业板交易 基金经理。

型开放式指数证券投资基金

的基金经理、易方达并购重组

指数分级证券投资基金的基

金经理、易方达 MSCI 中国 A

股国际通交易型开放式指数

证券投资基金发起式联接基

金的基金经理、易方达 MSCI

中国 A 股国际通交易型开放

式指数证券投资基金的基金

经理

注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”

为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离

任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。

2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介

本基金未聘请境外投资顾问。

4.3报告期内本基金运作遵规守信情况说明