广发证券股份有限公司第九届董事会第二十五次会议决议公告

　　证券代码：000776        证券简称：广发证券       公告编号：2020-005

　　广发证券股份有限公司

　　第九届董事会第二十五次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二十五次会议通知于2020年1月22日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2020年1月22日于广州市天河区马场路26号广发证券大厦59楼大会议室以现场会议结合通讯会议的方式召开。本次董事会应出席董事11人，实际出席董事11人，其中执行董事秦力先生、非执行董事尚书志先生、李秀林先生、刘雪涛女士，独立非执行董事杨雄先生、汤欣先生、陈家乐先生、范立夫先生以通讯方式参会。公司监事、高管列席了会议。会议的召开符合《公司法》等有关法规和《公司章程》的规定。

　　会议由公司董事长孙树明先生主持。

　　一、审议《关于广发基金管理有限公司与康美健康产业投资有限公司关连交易的议案》

　　以上议案同意票10票，反对票0票，弃权票1票。

　　反对票或弃权票的理由：

　　独立非执行董事汤欣先生弃权理由：由于本次交易方案复杂，相关会议资料作为依据并不完全充分，因此无法进行判断，难以形成准确意见。

　　《关于广发基金管理有限公司与康美健康产业投资有限公司关连交易的公告》与本公告同时在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网站（）披露。

　　特此公告。

　　广发证券股份有限公司董事会

　　二〇二〇年一月二十三日

　　证券代码：000776         证券简称：广发证券  公告编号：2020-006

　　关于广发基金管理有限公司与康美健康产业投资有限公司关连交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、关连交易概述

　　广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“公司”）控股子公司广发基金管理有限公司（以下简称“广发基金”，广发证券持有广发基金60.593%股权）拟以不超过人民币11.3亿元的价格购买康美药业股份有限公司（以下简称“康美药业”）全资子公司康美健康产业投资有限公司（以下简称“康美健康”）持有的广州市海珠区琶洲A区AH040248地块、广州市海珠区琶洲互联网创新集聚区跨市政道路连接体⑩-2号地块及该两宗地块地上和地下建筑物及在建工程（以下简称“交易标的”）。

　　1、本次关连交易必要性如下：（1）广发基金随着员工人数增加办公场所面积持续增长，现有办公场地已较难满足未来长期且集中的办公场所需求；根据广发基金经营需要，需要新增办公场所。（2）自建办公楼宇不仅能够取得自有物业的冠名权，提升广发基金社会形象及影响力，还能够提供集中的办公场所，增强员工归属感。（3）广发基金本次购买的交易标的位于广州市核心商务区，具有较好的保值及增值空间。

　　2、本次关连交易标的：康美健康持有的广州市海珠区琶洲A区AH040248地块、广州市海珠区琶洲互联网创新集聚区跨市政道路连接体⑩-2号地块及该两宗地块地上和地下建筑物及在建工程。

　　3、依据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》，广发基金为公司重要附属公司；过去12个月内曾任公司重要附属公司的董事及其联系人，以及其直接或间接持有的30%受控公司，或该公司旗下任何附属公司均为公司关连人士。

　　许冬瑾女士曾任广发基金董事（其于2019年10月25日辞任广发基金董事），故马兴田和许冬瑾夫妇控制的康美药业全资子公司康美健康为公司关连人士。因此，本次交易构成了关连交易。

　　4、根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及公司《关联交易管理制度》等有关规定，本次关连交易需要提交董事会审议，但未达到提交股东大会审议额度，无须提交股东大会审议。

　　5、本次关连交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无须提交股东大会审议。

　　6、2020年1月22日，公司召开第九届董事会第二十五次会议审议通过了本次交易，本次董事会不涉及关连董事回避表决的情况。独立董事杨雄先生、汤欣先生、陈家乐先生和范立夫先生均发表了“同意将本议案提交公司董事会审议”的事前认可意见；独立董事杨雄先生、陈家乐先生和范立夫先生发表的独立董事意见主要内容是“本次关连交易事项符合外部法律法规及公司内部规章制度的有关规定，不存在损害公司及其他股东特别是非关连股东和中小股东利益的情形”；独立董事汤欣先生发表的独立董事意见主要内容是“由于本次交易方案复杂，相关会议资料作为依据并不完全充分，因此无法进行判断，难以形成准确意见”。