日期：2020-01-20 13:06:55 作者：期货资讯 浏览：164 次
证监会1月10日公告，因存在内控制度不完善、对子公司合规管控不足、董监高由关联人员担任等七方面违规行为，对公司董事长林立采取监管谈话措施。
证监会指出，林立作为华林证券时任董事长兼总经理，对公司上述违规行为负有直接责任和领导责任，按照相关规定，决定对其采取监管谈话措施。要求林立于2019年12月25日11：00携带有效的身份证件到西藏证监局接受监管谈话。
华林证券已于1月3日晚间公告，近期因前述七方面违规行为被证监会限制新增各项业务规模3个月。1月5日晚间，华林证券再度公告称，公司针对监管措施所涉事项已经整改完成，公司各项业务均正常开展。（刘昌源）
猜你喜欢
在全球化的今天，跨境贸易已成为许多企业和个人的重要选择。然而，复杂的关税政策和国际贸易规则常常让人望而却步。幸好，有了https://www.169e.com/tariff/，
2025-08-29
期货市场中的最大跌幅和最大涨幅可以因不同的期货合约、市场和时间段而异。这些波动通常取决于标的资产的特性、市场情绪、供需因素和宏观经济事件等因素。在过去的历史中，一些特定期货合约
2023-09-08
CFA是指特许金融分析师（CharteredFinancialAnalyst），是全球金融行业公认的最高资格之一。涵盖金融分析、投资管理、投资组合、风险管理等领域的知识，对金融
2023-05-11
安粮期货股份有限公司成立于1996年7月9日，是经中国证监会批准设立的专业期货经营机构，公司拥有期货行业全部牌照业务，包括：商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理、基金销售、投资
2023-04-14
期货是一种金融工具，被广泛应用于风险管理、投机和套利等领域。在期货市场中，可以区分出经济业务和非经济业务两种类型。经济业务是指期货合约所代表的实物商品在未来交割的过程中，参与者
2023-04-14