志诚教育:华安证券股份有限公司关于合肥志诚教育股份有限公司重大资产重组相关证券异常转让情况的核查意见

志诚教育:华安证券股份有限公司关于合肥志诚教育股份有限公司重大资产重组相关证券异常转让情况的核查意见   时间：2020年01月16日 22:52:01&nbsp中财网    

原标题:志诚教育:华安证券股份有限公司关于合肥志诚教育股份有限公司重大资产重组相关证券异常转让情况的核查意见

股票异常转让情况进行核

查，并发表核查意见。

独立财务顾问出具本核查意见，是基于本次重大

资产重组交易方及相关人员

已向独立财务顾问做出如下承诺：其所提供

了

相关

真实、完整、有效的原始书面

材料、副本材料或者口头证言，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处，文件材料为副

本或者复印件的，均与原件一致和相符

。

现出具核查意见如下：

一、

重大资产重组项目的启动及公告等情况

1

、根据公司提供的

相关交易进程备忘录

，

2019

年

10

月

18

日，公司与交易

对方进行初步接触，重大资产重组事项涉及的相关人员签署了备忘录。

2

、

2019

年

10

月

18

日

公司披露

《

关于重大资产重组暂停转让的公告

》，公

司自

2019

年

10

月

2

1

日开市起停牌

，

自

2019

年

11

月

1

日至今，公司在停牌过

程中

相继

披露了

相关

重大资产重组暂停转让进展的公告

，目前，公司股票仍处于

停牌状态。

二、

转让股份

情况

及涉及的股东

根据公司提供的资料，经核查发现：志诚教育

重大资产重组暂停转让申请日

前六个月（

201

9

年

4

月

18

日至

201

9

年

10

月

18

日

）期间内，公司控股股东、

实际控制人金全荣存在

股票交易

行为，具体明细如下：

名称

身份

交易时间

买卖方向

成交股数（股）

金全荣

控股股东、实际

控制人

2019年4月26日

卖出

240,000

2019年7月10日

卖出

240,000

2019年7月16日

320,000

2019年7月17日

280,000

2019年7月18日

440,000

2019年7月19日

440,000

2019年7月22日

520,000

2019年7月23日

540,000

2019年7月24日

580,000

2019年7月25日

600,000

2019年7月26日

600,000

2019年9月11日

买入

1,000

2019年9月17日

1,000

2019年9月18日

1,000

2019年9月20日

1,000

2019年9月23日

201,000

2019年9月24日

200,000

2019年10月16日

买入

1,000

2019年10月17日

1,000

2019年10月18日

1,000

三

、

对金全荣买卖公司股票行为性质的核查及分析

1

、

根据志诚教育公司控股股东、实际控制人金全荣的

访谈记录，其陈述

：

2019

年

10

月

18

日，公司与交易对方进行初步接触，重大资产重组事项涉及的

相关人员签署了备忘录。对于

2019

年

10

月

18

日前发生的有关股权转让交易，

志诚教育重大资产重组尚未开始筹划，重大资产重组的内幕消息尚未形成，其未

提前知晓重组的相关事宜

；

2019

年

10

月

18

日买入

1,000

股，系

其

关注到交易

系统有卖方挂单，进而买入，不存

在利用内幕信息提前交易或利用内幕信息发生

股票交易的行为

。

上述股票交易通过交易系统转让，交易对手与本人及本次重组

交易对方均无关联关系。

2

、

金全荣就本次核查期间购买公司股票的情况出具了声明及承诺，主要内

容如下：对于

2019

年

10

月

18

日前发生的股票交易，本人未知晓任何有关公司

重组的内幕信息，

2019

年

10

月

18

日买入的

1

,

000

股股票，系本人关注到交易

系统有卖方挂单，进而买入，不存在利用内幕信息提前交易或利用内幕信息发生

股票交

易的行为，与本次重大资产重组事项无关联关系。

上述股票交易通过交易

系统转让，交易对手与本人及本次重组交易对方均无关联关系。

本人购买公司股

票的行为均系个人根据自身资金需要、市场

公开信息，对二级市场行情及公司主

要股票价值的独立判断做出的投资决策，在本次核查期间的股票交易行为与本次

重大资产重组事项不存在任何关联关系，不存在任何利用内幕信息进行股票交

易、谋取非法利益，或建议他人买卖公司股票或从事操纵等法律、法规禁止的行

为。

基于本次重大资产重组的信息传递过程时点，上述异常交易发生的时点以及

相关方出具的声明承诺及访谈：

对于

2019

年

10

月

18

日前的股票交易

，公司的重大资产重组事项尚未开始

筹划，重大资产重组的内幕消息尚未形成

；

2019

年

10

月

18

日的一笔

1

,000

股

交易，系金全荣注意到交易系统有卖方挂单，进而买入，不存在利用内幕信息提

前交易或利用内幕信息发生股票交易的行为，与本次重大资产重组事项无关联关

系；

上述交易行为

均

系

金

全荣自主决策的正常投资行为，

均不存在利用内幕信息

提前交易或利用内幕信息发生股票交易的行为

。

四

、独立财务顾问核查意见

综上所述，本独立财务顾问认为，

金全荣

在核查期间买卖公司股票的行为不

构成内幕交易，对

公司本次重大资产重组不构成实质性法律障碍。

五、风险提示

本独立财务顾问的核查意见不能代表相关监管部门的最终审查意见。根据

《挂牌公司重大资产重组业务问答》等有关

规定的要求，考虑到内幕交易隐蔽性

强、难以发现和定性的特点，本独立财务顾问在此向广大投资者特别提示：本次

重组事项存在因内幕交易被中国证监会或司法机关立案查处而暂停或终止的风

险。

（本页无正文，为《

华安证券股份有限公司关于合肥志诚教育股份有限公司重大

资产重组

相关证券异常转让情况的核查意见

》之签章页）

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