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万联证券质押业务尽职调查存缺陷 被出具警示函

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日期：2020-01-11 19:02:17 作者：期货资讯 浏览：102 次

新浪财经讯 8月20日，广东证监局披露对万联证券采取出具警示函措施的决定。

经查，万联证券在开展股票质押式回购交易中，对融入方尽职调查存在较大缺陷。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第一项的规定。

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，决定对万联证券采取出具警示函的监管措施。



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