对子公司风险管控不足，广发证券收证监会罚单，开盘跌近4%

今日开盘，广发证券跌近4%。因香港子公司存在风险合规等方面问题，广发证券于8月5日收到证监会罚单，被采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

根据公告，证监会认为广发证券存在四方面问题：

一、对广发控股(香港)有限公司(以下简称广发控股香港或者香港子公司)风险管控缺失，包括对香港子公司新业务风险管控不足，风控系统未实现对香港子公司风险数据的全覆盖，对香港子公司风控要求执行情况的监督检查力度不够等；

二、对广发控股香港合规管理存在缺陷，对香港子公司合规管理有效性缺乏监督；

三、对广发控股香港内部管控不足，包括财务、组织架构管控不力等；

四、作为数据报送的责任主体，未做好广发控股香港月度数据统计工作，向中国证监会报送的数据不准确。

3月27日，广发证券曾发布公告称，全资子公司广发控股香港下属公司广发投资香港有限公司旗下对冲基金受外汇市场剧烈波动影响亏损1.39亿美元，截至2018年年底，该基金净值为-0.44亿美元。此外，该基金还收到主经纪商追加保证金1.29亿美元的通知。

广发证券2018年年报显示，公司2018年度实现营业收入152.70亿元，同比（较上年同期）下降29.43%；实现归属上市公司股东的扣非净利润39.03亿元，同比下降53.25%。

而3月25日，广发证券就因存在对境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题，收到过广东证监局罚单，广东证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施。

在不久前证监会发布的《2019年证券公司分类结果》中，广发证券从2018年的AA级连降两级至BBB级，是A类券商评级下降的两家之一。

责编：方舟

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