香港证监会季报出炉 招商证券香港子公司等5家机构被罚

　　8月12日晚间，香港证监会发布季度报告，就2019年4月至6月期间的重要发展作出总结，意在指明金融机构进行投资类活动时应严格把控风险管理标准。



　　报告统计显示，截至6月30日，持牌机构及人士和注册机构的总数达47239家，同比增加4.7%。其中，持牌机构数目3017家，同比增长8.7%，创下新高。



　　执法方面，香港证监会于季内对五家持牌机构及四名代表采取了纪律处分，涉及罚款合共3950万港元。



　　其中，招商证券(香港)有限公司(下称“招商证券香港”)吃到了金额最大的罚单，因在中国金属再生资源(控股)有限公司(下称“中国金属”)的上市申请过程中没有履行保荐人责任，遭香港证监会谴责及罚款2700万港元。同时因错误处理客户款项所涉及的违规事项及内部监控缺失，遭到警告并罚款500万港元。



　　其他遭到罚款的公司是富通证券有限公司、 瑞士信贷(香港)及瑞士信贷、天元资本有限公司，罚款金额分别为350万元、280万元、120万元。



　　此外，统计期内香港证监会向19家机构发出限制通知书，禁止上述19家机构处置其客户中，涉嫌市场操控活动帐户内的资产。 同时因市场股价及成交量异动，要求2579家中介机构披露相关帐户及交易纪录。



　　招商证券香港是招商证券(600999.SH)旗下全资子公司。5月27日发布的公告显示，香港证监会对招商证券香港作出谴责，并处以罚款2700万港元，原因是其在担任中国金属上市申请的联席保荐人时没有履行其应尽的责任。



　　香港证监会指出，在对中国金属2009年上市时的保荐审查中，招商证券(香港)共存在三项问题，分别是对已撤销注册的客户尽职审查不足、对第三方付款的尽职审查不足、以及对中国金属的供应商及客户尽职审查不足。



　　因在2009年中国金属上市申请中违反《操守准则》及《保荐人指引》，2019年2月25日起至2020年8月24日，招商证券香港前负责人吴亦农被暂时吊销牌照18个月。



　　在随后的5月30日，香港证监再次对招商证券(香港)作出处罚决定，原因是公司错误处理客户款项，挪用客户资金，违反监管规定且内部监控缺失。在2011年10月1日至2014年9月30日期间，招商证券香港总计违反《证券及期货(客户款项)规则》约800次，将介乎6.8万至3.08亿港元的资金由客户信托账户转出。