日期：2020-01-11 19:14:22 作者：期货资讯 浏览：174 次
上证报中国证券网讯 近日，福建证监局对金元证券2名营业部工作人员作出行政监管措施。卢翔为金元证券福州曙光路证券营业部负责人，存在为客户之间的融资提供中介或者其他便利、擅离职守、未能勤勉尽责等行为；林力为该营业部员工，存在为客户之间的融资提供中介或者其他便利等行为。
福建证监局对卢翔采取认定为不适当人选的行政监管措施，认定卢翔为不适当人选，自本决定作出之日起2年内，不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。金元证券在收到本决定书之日起30个工作日内，应当作出免除卢翔金元证券福州曙光路证券营业部负责人的决定。
同时，福建证监局决定对林力采取出具警示函的行政监督管理措施。（卢丹）
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