建艺集团:长城证券股份有限公司关于公司2019年非公开发行公司债券临时受托管理事务报告

建艺集团:长城证券股份有限公司关于公司2019年非公开发行公司债券临时受托管理事务报告   时间：2020年01月09日 16:21:45&nbsp中财网    

原标题:建艺集团:长城证券股份有限公司关于公司2019年非公开发行公司债券临时受托管理事务报告

股票，与发行人实际控制人、持有发行人5%

以上股份的股东、发行人其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。刘原

先生任职资格符合《公司法》、《公司章程》等相关规定，不存在受到中国证监会

及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒情形，不存在《深圳证券交易所中小企

业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形。经在最高人民法院网查

询，刘原先生不属于“失信被执行人”。刘原先生已取得中国证监会认可的独立董

事资格证书。

2、葛锐先生，中国国籍，香港永久居民，出生于1979年，香港科技大学博

士学历，副教授，中国注册会计师。先后任职于中山大学、香港理工大学，现任

深圳大学深圳南特商学院副教授。截至2019年12月31日，葛锐先生未持有发

行人股票，与发行人实际控制人、持有发行人5%以上股份的股东、发行人其他

董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。葛锐先生任职资格符合《公司法》、

《公司章程》等相关规定，不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚或证券

交易所惩戒情形，不存在《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》

第3.2.3条所规定的情形。经在最高人民法院网查询，葛锐先生不属于“失信被执

行人”。葛锐先生已取得中国证监会认可的独立董事资格证书。

（二）发行人非职工代表监事及职工代表监事变更

2020年1月3日，发行人以现场结合通讯表决的方式召开了第二届监事会

第二十四次会议。会议审议通过了《关于监事会换届暨选举第三届监事会非职工

代表监事的议案》，即鉴于发行人第二届监事会任期届满，根据《公司法》和《公

司章程》等有关规定，现任监事会提名陈景辉先生、刘国平先生为公司第三届监

事会非职工代表监事候选人，任期自股东大会审议通过之日起三年。该议案尚需

提交发行人股东大会审议，股东大会采取累积投票方式进行逐项表决。

发行人于2020年1月3日发布了《关于选举第三届监事会职工代表监事公

告》，根据《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定，经发行人2020年第一

次职工代表大会民主选举，决定推举刘浪梅女士担任建艺集团第三届监事会职工

代表监事，与发行人2020年第一次临时股东大会选举产生的非职工代表监事共

同组成第三届监事会，任期自股东大会审议通过之日起三年。新任职工代表监事

简历如下。

刘浪梅女士，中国国籍，无境外永久居留权，出生于1985年，本科学历。

曾就职于深圳马洪会计师事务所。2011年2月进入建艺集团，现任发行人财务

管理中心会计核算部副总经理。截至2019年12月31日，刘浪梅女士未持有发

行人股份，与发行人实际控制人、持有发行人5%以上股份的股东、发行人其他

董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。刘浪梅女士任职资格符合《公司法》、

《公司章程》等相关规定，不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚或证券

交易所惩戒情形，不存在《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》

第3.2.3条所规定的情形。经在最高人民法院网查询，刘浪梅女士不属于“失信被

执行人”。

（三）发行人审计机构变更

发行人于2020年1月3日召开第二届董事会第四十八次会议和第二届监事

会第二十四次会议分别审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，发行人原

审计机构瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“瑞华”）在执业过程中

坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果和现金流

情况，切实履行了审计机构的职责，从专业角度维护了发行人及股东的合法权益。

鉴于瑞华已连续多年为建艺集团提供审计服务，根据战略发展需要，经双方事前

沟通和协商，瑞华不再担任建艺集团审计机构。瑞华已明确知悉本事项并确认无

异议。经发行人谨慎研究及董事会审计委员会建议，拟聘请天健会计师事务所（特

殊普通合伙）作为2019年度审计机构，聘期一年，并将提请股东大会授权发行

人经营管理层根据实际业务情况和市场行情决定其工作报酬。

本次变更会计师事务所事项尚需提交发行人股东大会审议，并自股东大会审

议通过之日起生效。

四、债券受托管理人履职情况

长城证券作为“19建艺债”的债券受托管理人，为充分保障债券投资人的

利益，履行债券受托管理人职责，在获悉以上相关事项后，长城证券根据《公司

债券受托管理人执业行为准则》的相关规定出具本临时受托管理事务报告。

长城证券后续将密切关注发行人对本期债券的本息偿付情况以及其他对债

券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券受托管理人执业行为

准则》、《募集说明书》及《受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理人

职责。

五、投资风险提示

发行人董事与监事的变动目前并未对发行人日常管理、生产经营及偿债能力

造成影响，发生上述人事变动后，发行人治理结构仍符合法律法规和公司章程规

定。

发行人审计机构的变更符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，变更后

的审计机构具有证券、期货相关业务执业资格，具备审计的专业能力和资质，能

够满足公司年度审计要求，目前并未对发行人的日常管理、生产经营及偿债能力

造成影响。

六、受托管理人的联系方式

有关受托管理人的具体履职情况，请咨询受托管理人的指定联系人：

联系人：徐溢文

联系电话：0755-23934048

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