方正证券：民族证券名誉董事长赵大建失联

　　中国证券网讯（记者 严政） 方正证券9月27日晚间公告称，公司于9月27日收到全资子公司民族证券的报告，目前，公司和民族证券均无法与公司现任董事、民族证券名誉董事长的赵大建本人取得联系。

　　公开资料显示，赵大建1953年4月出生，经济学硕士，中共党员。2005年至2013年，任中国民族证券党委书记；2006年1月至今，任中国民族证 券董事长；2011年6月至2012年12月，任中国民族证券总经理。现任方正证券股份有限公司董事、中国民族证券名誉董事长、党委副书记、执行委员会主 任。

　　方正证券表示，公司将继续协调包括民族证券在内的各方积极联络赵大建，核实相关情况并及时履行信息披露义务。

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   证监会对民族证券立案调查

　　民族证券的20.5亿自有资金投资违规事件再度发酵。继此前北京证监局暂停民族证券自营业务并责令其整改之后，昨天民族证券再陷困境。方正证券昨天晚间发布公告称，公司全资子公司近日遭到证监会立案调查。

　　根据方正证券公告显示，2015年9月9日，公司全资子公司民族证券收到证监会《调查通知书》。因调查工作需要，根据证券、基金、期货法律法规的有关规定，中国证监会决定就20.5亿元款项事项对民族证券立案调查。

　　在此之前，北京证监局已经对民族证券采取限制业务活动、暂停核准业务申请。还对民族证券董事长赵大建、财务总监杨英、合规总监蔡晓昕、副总经理何东均采取了通过证监局网站公开谴责的行政监管措施。

　　根据北京证监局调查，发现民族证券存在三大问题：首先，民族证券于2014年9月至12月期间，分七笔累计将20.5亿元自有资金投向单一信托 产品，并在2014年9月至2015年3月的月度《证券公司综合监管报表》以及2014年年度报告中，将上述投资计入银行存款，导致报送的月度报表和年度 报告有误；第二，该事件暴露出公司在自有资金、合同、印章等方面的内部控制存在严重缺陷，上述行为违反了《证券公司内部控制指引》等规定；第三，民族证券 2014年9月至今持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例超过《证券公司风险控制指标管理办法》的监管标准。