春秋电子:东兴证券股份有限公司关于苏州春秋电子科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

春秋电子:东兴证券股份有限公司关于苏州春秋电子科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见   时间：2020年01月14日 16:21:42&nbsp中财网    

原标题:春秋电子:东兴证券股份有限公司关于苏州春秋电子科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

股票并上市的持续督导工作。根据中

国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、

《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上

海证券交易所上市公司持续督导工作指引》和《上海证券交易所上市公司募集资

金管理办法》等相关规定，对公司使用部分闲置募集资金现金管理的事项进行了

审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2017]2104

号《关于核准苏州春秋电子科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，

苏州春秋电子科技股份有限公司（以下简称“春秋电子”或“公司”）向社会公众首

次公开发行人民币普通股3,425万股（无老股转让），每股面值1元，发行价格

为每股人民币23.72元，募集资金总额812,410,000.00元，扣除各项发行费用（不

含增值税）人民币71,748,631.13元后，实际募集资金净额为人民币740,661,368.87

元。上述募集资金于2017年12月6日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊

普通合伙）审验，并出具信会师报字[2017]第ZF10950号《验资报告》。

二、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）委托理财目的

为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情

况下，公司计划合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为公

司及股东获取更多的投资回报。

（二）资金来源

公司首次公开发行股票暂时闲置募集资金。

（三）购买理财产品的额度及投资期限

公司拟使用额度不超过15,000万元人民币（含）的闲置募集资金适时购买

低风险的短期保本型理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个

月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期

后归还至募集资金专户。

（四）委托理财的资金投向

公司运用闲置募集资金投资的品种为安全性高、流动性好、有保本约定的理

财产品，不用于证券投资，不购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的

高风险理财产品，投资产品不得质押。公司使用闲置募集资金进行现金管理是在

确保不影响公司募投项目建设进度的前提下进行的，不存在变相改变募集资金用

途的行为，不会对公司主营业务和日常经营产生不良影响。

公司购买保本型理财产品的相关主体与本公司不存在关联关系，不构成关联

交易。

三、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

本次部分闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约

定的产品，属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影

响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响。

（二）风险控制措施

1、严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力

保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。

2、公司将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在的风险因素，

将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

3、公司审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计

与监督，每个季度对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，

合理预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计委员会报告。

4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘

请专业机构进行审计。

四、对公司日常经营的影响

在符合国家法律法规，并确保不影响公司募集资金投资计划正常进行和募集

资金安全的前提下，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募

集资金投资项目的正常开展。通过进行现金管理，可以提高资金使用效率，能获

得一定的投资收益，符合公司及全体股东的利益。

五、履行的审议程序

2020年1月14日，公司召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第

十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，全

体独立董事发表了明确同意的意见。

六、保荐机构核查意见

东兴证券通过查看公司公告、董事会决议、监事会决议和独立董事意见，对

该事项进行了核查。根据核查，东兴证券认为：

（1）春秋电子本次使用闲置募集资金进行现金管理已经董事会、监事会审

议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的法律程序，符

合《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法

律法规的相关规定；

（2）本次使用闲置募集资金进行现金管理事项未违反募集资金投资项目的

相关承诺，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投资

项目和损害股东利益的情形；

（3）公司目前财务状况稳健，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集

资金使用的情况下，使用闲置募集资金进行现金管理将有利于提高公司闲置资金

的使用效率，同时获得一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益；

（4）本保荐机构将持续关注公司募集资金的使用情况，督促公司履行相关

决策程序和信息披露义务；

基于以上意见，东兴证券对春秋电子本次使用闲置募集资金进行现金管理的

计划无异议。

（以下无正文）

（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于苏州春秋电子科技股份有限公司

使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）

保荐代表人：丁淑洪 王会然

东兴证券股份有限公司

2020年1月14日

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