民生证券一营业部前总经理骗财被判无期 遭终身市场禁入

中国网财经12月26日讯 据证监会网站消息，山西监管局发布关于对民生证券股份有限公司（以下简称民生证券）太原长风街证券营业部前总经理许静涉嫌违反证券期货法律法规案市场禁入决定书。

依据《中华人民共和国证券法》的有关规定，山西监管局对许静违反相关法律法规案进行了立案调查、审理。经查明，许静存在以下违法事实：

自2008年8月至2015年8月，许静先后担任民生证券股份有限公司太原长风街证券营业部客户经理、总经理助理、副总经理、总经理等职务。在民生证券股份有限公司太原长风街证券营业部工作期间，许静利用其证券公司工作人员身份，以帮助亲戚朋友炒股、理财，并承诺高额回报的方式骗取他人财物。

自2014年9月份起，许静虚构民生证券投资理财、新三板投资理财、炒股等投资项目，使用私刻的公司印章，以签订虚假合同的方式骗取他人财物。

2017年8月7日，山西省高级人民法院作出《刑事裁定书》(〔2017〕晋刑终226号)，认定许静骗取他人财物，数额特别巨大，其行为构成诈骗罪和合同诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。

上述违法事实，有相关司法鉴定意见书、立案侦查公告、裁判文书等证据证明，足以认定。

许静的行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)第四条的规定，构成《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)第五十九条、《中华人民共和国证券法》第二百三十三条、《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第五条第一项所述的行为。

当事人许静的违法行为情节严重，依据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)第五十九条，《中华人民共和国证券法》第二百三十三条，《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第三项、第四条、第五条第一项的规定，山西监管局决定：对许静采取终身证券市场禁入措施。

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)第四条规定：证券公司董事、监事和高管人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责。

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十九条规定：董事长、副董事长、高管人员辞职，或被认定为不适当人选而被解除职务，或被撤销任职资格的，证券公司应当按照规定对其进行离任审计，并且自离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及相关派出机构备案。

《中华人民共和国证券法》第二百三十三条规定：违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。

前款所称证券市场禁入，是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。

《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条规定：下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：

(一)发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；

(二)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；

(三)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；

(四)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；

(五)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；

(六)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；

(七)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

《证券市场禁入规定》第四条规定：被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。