关于对国泰君安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定

原标题：关于对国泰君安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定 来源：证监会

　　国泰君安证券股份有限公司：

　　经查，你公司分支机构员工存在替客户办理证券交易操作、为客户的融资活动提供便利等违规行为，你公司未能有效动态监控客户交易活动，未及时报告、处置重大异常行为，在分支机构管理、异常交易和操作监控等方面存在不足。

　　上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第六条第三项、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2009]2号）第十八条、《证券公司内部控制指引》（证监机构字[2003]260号）第三十七条的有关规定。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，现决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　中国证券监督管理委员会上海监管局

　　2019年12月19日