西南证券股份有限公司第八届董事会第三十次会议决议公告

　　证券代码：600369            证券简称：西南证券            公告编号：临2020－002

　　西南证券股份有限公司

　　第八届董事会第三十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　西南证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第三十次会议，于2020年1月17日以通讯方式召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应表决董事9人，实际参加表决董事9人，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。

　　本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案：

　　一、《关于确定公司管理层人员2018年度薪酬分配的议案》

　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

　　根据公司2018年年度报告中关于董事长、原监事会主席、高级管理人员薪酬披露情况的说明（详见2019年3月30日发布于上海证券交易所网站（）的《西南证券股份有限公司2018年年度报告》），结合本次董事会审议情况，现对公司上述人员2018年度税前薪酬补充披露如下：

　　单位：人民币万元

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　　二、《关于计提资产减值准备的议案》

　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

　　具体内容详见与本公告同日刊载于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（）的《西南证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》。

　　特此公告

　　西南证券股份有限公司董事会

　　二〇二〇年一月十八日

　　证券代码：600369     证券简称：西南证券    公告编号：临2020-003

　　西南证券股份有限公司

　　第八届监事会第十九次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　西南证券股份有限公司（以下简称公司）第八届监事会第十九次会议，于2020年1月17日以通讯方式召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应表决监事3人，实际参加表决监事3人，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。

　　本次会议以记名投票方式审议并通过《关于计提资产减值准备的议案》。

　　表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

　　特此公告

　　西南证券股份有限公司监事会

　　二〇二〇年一月十八日

　　证券代码：600369            证券简称：西南证券            公告编号：临2020－004

　　西南证券股份有限公司

　　关于计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2020年1月17日，西南证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第三十次会议及第八届监事会第十九次会议审议通过《关于计提资产减值准备的议案》，现将具体情况公告如下：

　　一、计提资产减值准备情况概述

　　经公司及下属子公司全面清查，对其他应收款、商誉、融出资金等资产进行减值测试，公司2019年度合并报表合计计提各项资产减值损失31,510.74万元。主要如下：

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　　二、计提资产减值准备的具体说明

　　（一）其他应收款减值准备

　　根据公司其他应收款计提坏账准备的相关规定，2019年度共计提坏账准备28,637.69万元，主要为子公司西证国际证券股份有限公司（证券代码：0812.HK，以下简称西证国际证券）对融资业务形成的应收款计提坏账准备28,037.80万元。

　　（二）买入返售金融资产减值

　　公司管理的纳入合并范围的资产管理计划投资以新研股份（证券代码：300159.SZ）为质押物的股票质押式回购业务，因融资人未能按约定期限履行购回义务且质押物股价下跌，根据会计政策规定，对该项业务2019年度计提减值准备4,021.86万元。

　　融资人张林以派生科技（证券代码：300176.SZ）为质押物，在公司办理信用业务股票质押式回购交易，由于其被公安机关采取强制措施且股份被司法冻结，其未能按公司要求提前还款，根据会计政策规定，对该项业务2019年度计提减值准备1,488.47万元。

　　（三）商誉减值准备