广发证券、东方证券被采取监督管理措施

　　近日，广发证券（000776）、东方证券（600958）吃罚单引发市场热议。开年以来，证监会对多家券商采取监督管理措施。市场人士分析，这说明监管层对合规的重视在提升，从业者和机构要更加谨慎、合规运营。

　　广发、东方证券存在合规问题

　　1月3日，证监会对广发证券和东方证券出具行政处罚措施，此事引发外界关注。1月6日记者查询证监会网站看到，在证券基金机构监管部的行政监管措施栏目，确实发布了关于对广发证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定、关于对东方证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。

　　在关于对广发证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定中，证监会表示，广发证券公司存在四方面问题：一是该公司合规部门中，具有3年以上相关领域工作经历的合规人员数量占比不足1.5%；部分投行异地团队未配置专职合规人员。二是部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平。三是合规考核独立性不足，包括对合规总监考核指标包括业绩等影响合规考核独立性的指标；部分合规管理人员由业务部门考核或者允许业务部门对考核评级进行调整，合规总监对子公司合规负责人的考核权重不足100%。四是部分重大决策、新产品和新业务未经合规总监合规审查等。按照相关规定，证监会决定对广发证券采取出具警示函的行政监管措施。

　　同样，关于对东方证券股份有限公司采取责令改正措施的决定中，证监会发现东方证券存在五方面问题：一是未将合规职责与风控职责严格区分，合规部内设风险经理岗，承担财富管理业务部、场外业务部、托管业务部风险管理职责。二是部分分支机构合规人员不具备3年以上相关工作经验。三是部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平。四是对下属子公司现场合规检查不足，近三年仅开展过1次。五是对合规有效性评估中发现问题的规范力度不足，2017年合规有效性评估发现的54项问题中，有22项尚未完成落实规范。

　　按照相关规定，证监会决定对东方证券采取责令改正的行政监管措施。东方证券应当对上述问题予以整改，提交整改报告。

　　华林、西南、浙商等券商也被处罚

　　此次证监会分别对广发证券和东方证券出具警示函和责令整改的决定，引发不少投资者关注和讨论。这是继华林证券（002945）之后，2020年以来再现因合规问题被证监会采取监督管理措施的两家券商。

　　除了广发证券和东方证券外，2019年12月还有西南证券、招商证券、浙商证券（601878）、国元证券、华林证券等5家证券公司，大多因合规问题被采取监督管理措施。根据证监会公告，其存在合规人员配备不足、合规考核违规、合规人员薪酬低于公司同等级平均水平、部分重大决策未经合规人员审核等问题。其中，国元证券和西南证券被证监会责令改正，并要求报送整改结果；招商证券和浙商证券被出具监管警示函。

　　西安一位不愿具名的市场人士介绍，最近确实在进行合规检查，大家都要谨言慎行，严格遵照规则。另一位证券行业人士分析，行业需要良好的生存发展环境。最近股市有所回暖，需要更好的作为取信于市场和社会。一方面要求从业者严格遵循规则，一方面也需要机构依法合规经营，比如保证合规人员、按规定提供必要的支持等。