浙商证券理财总监违法炒股遭罚 交易额2200万亏损3万

中国经济网北京11月26日讯 中国证券监督管理委员会网站近日公布的行政监管措施决定书（[2019] 130号）显示，经查明，当事人金瑜存在以下违法事实：

2011年9月1日至2019年3月7日，金瑜在浙商证券股份有限公司（简称“浙商证券”，601878.SH）三门南山路证券营业部任理财总监，并于2011年9月6日取得中国证券业执业证书，为证券从业人员。黎某亚与金瑜系亲属关系。2014年1月17日，“黎某亚”证券账户于浙商证券股份有限公司三门南山路证券营业部开立，对应的三方存管同名银行账户为建设银行账户。2017年2月3日至2018年6月13日，金瑜将其家庭财产陆续通过其本人以及亲友的银行账户转到“黎某亚”证券账户；自2017年4月4日开始，金瑜通过取现、转至亲友账户及本人账户的方式将“黎某亚”证券账户的收益取出。

2017年2月3日至2019年3月7日期间，金瑜实际控制并使用“黎某亚”证券账户总计交易31只股票，累计成交金额2206.40万元，其中买入金额1104.42万元，卖出金额1101.98万元，亏损2.99万元。

金瑜的上述行为违反了《证券法》第四十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十九条所述的禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票的违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条的规定，中国证监会决定：对金瑜处以40万元的罚款。

经中国经济网记者查询发现，浙商证券于2002年5月9日成立，注册资本33.33亿元，于2017年6月26日在上海证券交易所挂牌。浙商证券三门南山路证券营业部成立于2002年8月14日，任辉为负责人。

据财联社报道，并从中国证券业协会查询得知，当事人金瑜已从浙商证券离职，目前没有入职别家券商。金瑜违规炒股2年多，一共亏损近3万元。

《证券法》第四十三条规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。 任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。

《证券法》第一百九十九条规定：法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

以下为原文：

中国证监会行政处罚决定书（金瑜）

〔2019〕130号

当事人：金瑜，男，1988年10月出生，时任浙商证券股份有限公司三门南山路证券营业部理财总监，住址：浙江省三门县。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对证券从业人员金瑜违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人金瑜进行了陈述和申辩，但未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明，金瑜存在以下违法事实：

2011年9月1日至2019年3月7日，金瑜在浙商证券股份有限公司三门南山路证券营业部任职，并于2011年9月6日取得中国证券业执业证书，为证券从业人员。

黎某亚与金瑜系亲属关系。2014年1月17日，“黎某亚”证券账户于浙商证券股份有限公司三门南山路证券营业部开立，对应的三方存管同名银行账户为建设银行账户。2017年2月3日至2018年6月13日，金瑜将其家庭财产陆续通过其本人以及亲友的银行账户转到“黎某亚”证券账户；自2017年4月4日开始，金瑜通过取现、转至亲友账户及本人账户的方式将“黎某亚”证券账户的收益取出。

2017年2月3日至2019年3月7日期间，金瑜实际控制并使用“黎某亚”证券账户总计交易31只股票，累计成交金额22,063,953.68元，其中买入金额11,044,185.80元，卖出金额11,019,767.88元，亏损29,881.49元。

上述违法事实，有相关劳动合同、证券执业证书、询问笔录、证券账户资料及交易流水、银行账户资料及转账流水、证券交易所提供数据等证据证明，足以认定。

金瑜的上述行为违反了《证券法》第四十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十九条所述的禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票的违法行为。

金瑜在其申辩材料中提出：其一，其积极主动配合调查，态度端正，主观上已经认识到行为违法，但家庭负担较重，难以承担罚款。其二，转入证券账户的金额并非全部用于操作股票，实际用于操作股票金额为100万元左右，并未扰乱市场，也没有盈利。其三，参考证监会及派出机构某些同类案例，本案处罚过重。综上，金瑜请求从轻处罚。