富满电子:中信证券股份有限公司关于公司2019年持续督导定期现场检查报告

富满电子:中信证券股份有限公司关于公司2019年持续督导定期现场检查报告   时间：2020年01月10日 15:51:20&nbsp中财网    

原标题:富满电子:中信证券股份有限公司关于公司2019年持续督导定期现场检查报告

股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内

部审计部门（如适用）

是

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适

用）

是

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

是

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

是

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问

题等（如适用）

是

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

情况进行一次审计（如适用）

是

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审

计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

是

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审

计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

是

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

部控制评价报告（如适用）

是

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建

立了完备、合规的内控制度

是

（三）信息披露

现场检查手段：查阅了持续督导期历次公司信息披露相关文件，查看交易所网站，

访谈相关人员等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致

是

2.公司已披露的内容是否完整

是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展

是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项

是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司

信息披露管理制度的相关规定

是

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载

不适

用

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查看了公司章程，关联交易、对外担保、防止侵占上市公司资金

相关管理制度；关联方资料；访谈实际控制人及其他高管等。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接

或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

是

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者

间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

是

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露

义务

不适

用

4.关联交易价格是否公允

不适

用

5.是否不存在关联交易非关联化的情形

是

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义

务

不适

用

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保

债务等情形

不适

用

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相

应的审批程序和披露义务

不适

用

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅募集资金管理制度、三方监管协议；现金管理相关决策文件、

募集资金账户划款凭证资料；募集资金存放银行对账单等。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议

是

2.募集资金三方监管协议是否有效执行

是

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等

情形

是

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂

时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

是

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向

变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资

金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险

投资

是

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资

效益是否与招股说明书等相符

是

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险

是

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅分析公司财务报告等资料，与公司财务部门负责人进行访谈

了解公司经营及财务情况；查阅同行业上市公司定期报告等。

1.业绩是否存在大幅波动的情况

是

2.业绩大幅波动是否存在合理解释

是

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常

是

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅相关承诺及履行情况，访谈董事长及董事会秘书等。

1.公司是否完全履行了相关承诺

是

2.公司股东是否完全履行了相关承诺

是

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅公司章程、公司公告及三会文件、查阅公司大额资金往来清

单及凭证、抽查公司交易合同、访谈相关人员等。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露

是

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露

不适

用

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因

是

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化

或者风险

是

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险

是

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按

相关要求予以整改

不适

用

二、现场检查发现的问题及说明

公司董事徐浙于2018年11月6日至2019年2月1日期间，累计买入公司

股票22,700股，于2019年5月30日，卖出公司股票5,000股，构成了《中华人

民共和国证券法》第四十七条的短线交易，违反了相关法律法规的规定。深圳证

券交易所于2019年6月10日对徐浙出具了监管函（创业板监管函〔2019〕第66

号）。公司已将上述监管决定的内容告知徐浙，徐浙已将上述买卖股票的收益归

还公司。

保荐机构已督促公司进一步加强组织董事、监事、高级管理人员对《中华人

民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司

股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、规范性

文件的学习，并要求各相关人员自身及其亲属严格遵守有关规定，杜绝此类情况

的再次发生。

（以下无正文）

（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市富满电子集团股份有限公

司2019年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

陈子林

宋怡然

中信证券股份有限公司

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