兴业证券股份有限公司第五届董事会第二十五次会议决议公告

　　证券代码：601377             证券简称：兴业证券        公告编号：临2020-001

　　兴业证券股份有限公司第五届董事会第二十五次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十五次会议于2020年1月7日以电子邮件方式发出会议通知，于2020年1月10日以通讯方式召开，公司现有董事9名，全体董事参加会议。会议的召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的规定。

　　本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、关于《兴业证券股份有限公司反洗钱审计报告》议案

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　二、关于核销呆账的议案

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　该项核销金额为人民币3,858.65万元，核销资产已全额计提资产减值准备，本次核销不会对公司损益产生影响。

　　三、关于计提资产减值准备的议案

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　董事会认为：本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》及公司相关会计政策的规定，能够更加真实、公允地反映公司的财务状况及经营情况，同意本次资产减值准备计提事项。

　　独立董事均对该议案发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券关于计提资产减值准备的公告》。

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司

　　董  事  会

　　二〇二〇年一月十日

　　证券代码：601377             证券简称：兴业证券      公告编号：临2020-002

　　兴业证券股份有限公司

　　第五届监事会第十五次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十五次会议于2020年1月7日以电子邮件的方式发出会议通知，于2020年1月10日以通讯方式召开。公司现有5名监事，全体监事参加会议。会议的召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的规定。

　　本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、关于核销呆账的议案

　　表决情况：本议案有效表决票5票，同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　监事会认为：本次核销呆账事项符合《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，不涉及公司关联方，不存在损害公司和股东的合法权益，能够真实反映公司的财务状况和经营成果，公司董事会就该核销呆账事项的决议程序合法、依据充分。同意本次核销坏账事项。

　　二、关于计提资产减值准备的议案

　　表决情况：本议案有效表决票5票，同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　监事会认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，依据充分，程序合法，计提减值准备后，能够更加公允地反映公司实际资产及财务状况。

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司

　　监  事  会

　　二〇二〇年一月十日

　　证券代码：601377             证券简称：兴业证券        公告编号：临2020-003

　　兴业证券股份有限公司

　　关于计提资产减值准备的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为充分、审慎、及时反映公司的财务状况，兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）及下属子公司对截至2019年12月31日各项需要计提减值准备的资产进行了全面清查和减值测试，并根据测试结果计提相应的减值准备。现将相关情况公告如下：

　　一、计提资产减值准备情况概述

　　经减值测试后，公司合并报表2019年12月共计提信用减值准备人民币26,841.98万元，按类别列示如下表：

　　单位：人民币万元

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　　注：表中净转回金额以“-”列示，其余为净计提金额。以上为公司初步核算数据，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。

　　二、计提资产减值准备对公司的影响