证监会严查券商合规，东方证券、广发证券、华林证券因合规问题被罚

　　财经网讯，2020年1月3日，证监会分别发布公告，对东方证券、广发证券、华林证券采取行政监管措施，导致这三家券商被证监会采取行政监管措施的主要原因都是合规问题。

　　值得注意的是，2020年1月6日，证监会官网发布《完善证券市场基础制度强化证券投资者法律保护》，强调了新《证券法》对券商合规建设的要求，在此前的2019年12月，招商证券和西南证券也因合规问题被罚。

　　东方证券、广发证券、华林证券因合规问题被罚

　　1月3日，证监会发布公告，对东方证券股份有限公司采取责令改正措施，对广发证券股份有限公司采取出具警示函措施，对华林证券采取限制新增各项业务规模3个月措施，而这三家证券公司被证监会采取行政监管措施的原因都是合规问题。

　　东方证券方面，证监会发现东方证券存在以下问题：

　　一是未将合规职责与风控职责严格区分，合规部内设风险经理岗，承担财富管理业务部、场外业务部、托管业务部风险管理职责。

　　二是部分分支机构合规人员不具备3年以上相关工作经验。

　　三是部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平。

　　四是对下属子公司现场合规检查不足，近三年仅开展过1次。

　　五是对合规有效性评估中发现问题的规范力度不足，2017年合规有效性评估发现的54项问题中，有22项尚未完成落实规范。

　　广发证券方面，证监会发现广发证券存在以下问题：

　　一是合规部门中，具有3年以上相关领域工作经历的合规人员数量占比不足1.5%；部分投行异地团队未配置专职合规人员。

　　二是公司部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平。

　　三是合规考核独立性不足，包括对合规总监考核指标包括业绩等影响合规考核独立性的指标；部分合规管理人员由业务部门考核或者允许业务部门对考核评级进行调整，合规总监对子公司合规负责人的考核权重不足100%。

　　四是部分重大决策、新产品和新业务未经合规总监合规审查等。

　　华林证券方面，证监会发现华林证券存在以下违规行为：

　　一是公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工。

　　二是对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未由合规总监出具书面合规性专项考核意见。

　　三是对子公司合规管控不足，如从未对子公司进行合规检查；未向另类子公司选派合规负责人，向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公。

　　四是未对投行、资产证券化业务等出现重大风险或违规问题涉及的责任人或责任部门进行问责。

　　五是公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任，甚至部分关键职位由一人兼任（代行），公司内部难以形成有效的监督制衡。

　　六是总经理林立除在公司任职外，还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事。

　　七是监事会主席任职不符合《公司章程》第一百九十五条的规定、公司董事会授权不明确等。

　　合规成监管重点关注领域，多家券商因此受罚

　　近日，新《证券法》将于2020年3月1日正式施行的消息被正式公布，证券公司的合规建设成为新《证券法》重点关注的领域。

　　2020年1月6日，证监会官网发布《完善证券市场基础制度强化证券投资者法律保护》，强调新《证券法》将压实中介机构市场“看门人”法律职责。规定证券公司不得允许他人以其名义直接参与证券的集中交易；明确保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员未履行职责时对受害投资者所应承担的过错推定、连带赔偿责任；提高证券服务机构未履行勤勉尽责义务的违法处罚幅度，由原来最高可处以业务收入五倍的罚款，提高到十倍，情节严重的，并处暂停或者禁止从事证券服务业务等。

　　值得注意的是，在2019年12月，也已经有多家券商因合规问题被罚。

　　2019年12月27日，证监会发布《关于对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，发现招商证券存在以下问题：一是投行部门未配备专职合规人员；部分投行异地团队未配备专职合规人员；部分分支机构未配备合规人员；部分分支机构合规人员不具备3年以上相关工作经验。二是部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平。三是未见合规总监有权参加监事会的规定。四是部分重大决策、新产品和新业务未经合规总监合规审查。

　　同在2019年12月27日，证监会发布《关于对西南证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》，发现西南证券存在以下问题：一是部分资管业务、投行业务异地团队未配备专职合规人员。二是部分专职合规人员并非100%由合规总监考核；合规总监对个别兼职合规管理人员考核权重低于50%。三是部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平。四是合规负责人未参加部分专门委员会会议。五是未明确合规有效性评估范围包括另类、私募子公司等。