招商证券又出合规问题被警示 去年曾罚款超千万

　　近日，中国证监会公布了一则行政监管措施决定书，招商证券因在合规方面存在四项问题，对其采取出具警示函的决定。

　　经查，招商证券在合规方面存在以下四项问题：一是投行部门未配备专职合规人员；部分投行异地团队未配备专职合规人员；部分分支机构未配备合规人员；部分分支机构合规人员不具备3年以上相关工作经验。二是部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平。三是未见合规总监有权参加监事会的规定。四是部分重大决策、新产品和新业务未经合规总监合规审查。

　　运营商财经网获悉，其实在过去的一年中，招商证券多次出现合规问题，罚款已超千万。其中最为严重的是2019年5月27日，招商证券下属子公司招商证香港因在担任中国金属再生资源（控股）有限公司香港联合交易所有限公司上市申请的联席保荐人时（2008年11月至2009年6月）没有履行其应尽的尽职审查责任，香港证监会对招证香港采取谴责并处以罚款2700万港元的纪律行动措施。

　　招商证券前身为成立于1991年7月的招商银行证券业务部，先后于2009年11月在A股上市，2016年10月港股上市。在行业排名长期处于前列，资本雄厚，却也多次因合规问题被处罚，看来招商证券是时候该好好解决内部管理问题了，不然早晚会对企业形象产生负面影响。