双环传动:广发证券股份有限公司关于公司2019年持续督导定期现场检查报告

双环传动:广发证券股份有限公司关于公司2019年持续督导定期现场检查报告   时间：2020年01月09日 19:26:14&nbsp中财网    

原标题:双环传动:广发证券股份有限公司关于公司2019年持续督导定期现场检查报告

股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审

计部门（如适用）

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3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）

√

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部

门提交的工作计划和报告等（如适用）

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5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作

进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

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6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审

计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如

适用）

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7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况

进行一次审计（如适用）

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8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委

员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

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9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委

员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

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10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控

制评价报告（如适用）

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11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了

完备、合规的内控制度

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（三）信息披露

现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：查阅公司信息披露文件及相关基

础资料、投资者关系活动记录表等文件资料；访谈公司相关人员。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致

√

2.公司已披露的内容是否完整

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3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展

√

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项

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5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息

披露管理制度的相关规定

√

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载

√

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：查阅关联交易及担保的合同、审

议程序相关文件、信息披露文件资料等；访谈公司相关人员。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者

间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

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2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接

占用上市公司资金或者其他资源的情形

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3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务

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4.关联交易价格是否公允

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5.是否不存在关联交易非关联化的情形

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6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务

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7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务

等情形

√

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的

审批程序和披露义务

√

（五）募集资金使用

现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：查阅募集资金三方监管协议、募

集资金专户对账单、募投项目相关信息披露文件等资料；实地查看募投项目；访谈公

司相关人员。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议

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2.募集资金三方监管协议是否有效执行

√

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形

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4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补

充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

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5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更

为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿

还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

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6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益

是否与招股说明书等相符

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7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险

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（六）业绩情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：查阅公司定期报告、同行业可比

公司定期报告等文件资料；访谈公司相关人员。

1.业绩是否存在大幅波动的情况

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2.业绩大幅波动是否存在合理解释

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3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常

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（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：查阅公司信息披露文件；访谈公

司相关人员。

1.公司是否完全履行了相关承诺

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2.公司股东是否完全履行了相关承诺

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（八）其他重要事项

现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：查阅公司现金分红相关制度、大

额资金往来凭证、重大合同、信息披露文件等资料；访谈公司相关人员。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露

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2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露

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3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因

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4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者

风险

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5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险

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6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关

要求予以整改

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二、现场检查发现的问题及说明

无。

（本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于浙江双环传动机械股份有限

公司2019年持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：______________ _______________

易达安 曲海娜

广发证券股份有限公司

2020年1月9日

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