日期：2020-01-03 17:22:21 作者：期货资讯 浏览：193 次
中新经纬客户端3月19日电 据证监会网站消息，日前，大连证监局发布《关于对平安银行股份有限公司大连分行采取责令改正行政监督管理措施的决定》，其中指出平安银行大连分行存在违规。
大连证监局指出，平安银行大连分行存在以下问题：
一、未向基金投资者公开基金产品风险评价方法，违反《证券投资基金销售管理办法》第六十一条的规定。
二、花园广场支行基金销售人员在对投资者进行风险承受能力调查与评价工作中，存在未经投资者允许，擅自代投资者填写风险承受能力调查问卷的情况。上述行为违反《证券投资基金销售管理办法》第五十九条的规定。
大连证监局表示，依据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定，大连证监局决定对平安银行大连分行采取责令改正的行政监督管理措施。平安银行大连分行应对投资者适当性管理方面存在的问题认真整改，并于2019年3月31日前向大连证监局提交书面整改报告。(中新经纬APP)
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