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赛诺医疗:中信证券股份有限公司关于公司2019年持续督导工作现场检查报告
时间：2020年01月07日 00:08:25 中财网
原标题:赛诺医疗:中信证券股份有限公司关于公司2019年持续督导工作现场检查报告
股票上市规则》
等有关法律、
法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称
“中信证券”、“保荐人
）作为正在履行
赛诺医疗科学技术股份有限公司
（以下简
称“
赛诺医疗
”、“上市公司”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，对
上市
公司
201
9
年
10
月
30
日
以来的规范
运行情况进行了现场检查，报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构
中信证
券股份有限公司
（二）保荐代表人
焦延
、
马可
（三）现场检查时间
2019 年 12 月 30 日
（四）现场检查人员
焦延延、马可
（五
）现场检查手段
1
、与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员
访谈
；
2
、察看上市公司
主要
生产经营场所；
3
、
查看
上市
公司
上市以来
召开的历次三会
文件
；
4
、
查阅和复印上市公司
募集资金使用凭证
、
募集资金账户余额明细
等资料
；
5
、查阅并复印
上市
公司
上市
以来
建立的有关内控制度文件；
6
、
核查
上市
公司
上市
以来
发生的
关联交易、对外投资
资料
。
二、本次现场检查主要事项及意见
（一）公司治理
和内部控制情况
经现场检查，保荐人认为：
截至现场检查之日，
赛诺医疗
公司章程以及股东
大会、董事会和监事会的议事规则得到
贯彻
执行，
公司董事、监事和高级管理人
员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治
理机制有效地发挥了作用；
公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗
位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风险评估和控制措施
得到有效执行；公司
上市
以来历次
股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表
决
程序
符合有关
法规及公司章程之规定，会议记录及其他会议资料保存完整，会
议决议经出
席会议的董事或监事签名确认。
（二）信息披露情况
根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息
进行对比和分析，保荐人认为：
截至现场检查之日，
赛诺医疗
真实、准确、完整
地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
（三）
公司的独立性以及与控股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
经核查
公司
与
控股东、实际控制人及其他关联方
的
交易及资金往来情况，
并与公司高管
人员
、财务部门负责人等
进行
访谈，保荐人认为：截至现场检查之
日，
赛诺医疗
资产完整，人员、机构、业务、财务保持
独
立
，不存在关联方违规
占有
上市
公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
经核查，
赛诺医疗
首次公开发行
募集资金已
全部存放
至
募集资金专户，并
分
别与专户开立
银行及保荐人签署了募集资金三方监管协议，保荐人
核对了募集资
金
专户
对账单及
使用
明细
台账
，
同时
实地走访了募集资金存放银行，
保荐人认为：
截至现场检查之日，
赛诺医疗
制定了
募集资金使用的内部管理制度，对募集资金
的使用符合相关法规定，不存在
重
大
违规使用募集资金的情况
和
变更募集资金
用途的情形，亦
不存在其他违反
《
上市公司监管指引第
2
号
——
上市公司募集资
金管理和使用的监管要求
》及
《
上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（
2013
年修订）
》
等
有关
法律
规定的
情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
根据公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，以
及相关人员的访谈。保荐
人
认为
：
赛诺医疗
已对关联交易、对外担保和对外投资
的决策权限和决策机制进行了规范，相关的关联交易、对外担保和对外投资不存
在违法违规和损害中小股东利益的情况。
（六）经营状况
项目组
查阅
了
公司
201
9
年前三季度报告
，
与
公司
高管
进行了访谈
，
并从公
开
信息查阅了
同行业
上市公司
的
相关
经营
情况
，
了解
了近期
行业
及市场
变化情
况
。
经
现场检查
，
赛诺医疗
自上市
以来
经营
模式
未发生重大
变化
，
公司业绩不存
在
大幅
波动的情况
，
公司经营状况良好
。
（七）
保荐人认为应予以现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
公司
应
持续
、合理安排
募集
资金
使用
，有序
推进募投
项目
的
建设和实施
，
确
保
募投
项目
完成
并实现
预期
收益。
公司应积极关注行业动态和政策，
对于
可预见的行业趋势
提前准备
应对措
施，尽量避免行业风险对公司
业绩
造成的
波动
。
公司应
进一步加强
信息
披露工作，
有关人员加强
对
《上海证券交易所上市公
司持续督导工作指引》、
《上海
证券
交易所
科创板
股票上市规则》
等
规章制度的学
习
，持续
做好
信息的
披露与监管工作
。
四、是否存在应当向中国证监会和
上海证券
交易所报告的事项
本次现场检查未发现
赛诺医疗
存在
根据
《
证券发行上市
保荐
业务管理
办法》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》
、《上海
证券
交易所
科创板
股票上
市规则》
等相关规定应当向中国证监会和
上海
证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司给予
了
积极的配合。
六、本次现场检查的结论
保荐人
按照
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》
、《上海
证券
交易
所
科创板
股票上市规则》
的有关要求，对
赛诺医疗
认真履行了持续督导职责
。
经
过
本次
现场核查工作，
保荐人
认为：
自上市
以来
，
赛诺医疗
在公司治理、内控制
度、三会运作、信息披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资
、
经营
状况等重要方面
总体
运作
良好
，
符合
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指
引》、
《上海
证券
交易所
科创板
股票上市规则》
等的相关要求。
截至现场检查之日，
赛诺医疗
经营情况正常，保荐人也将持续关注公司募集资金投资项目的进展情
况，督促公司有效合理的使用募集资金。
（以下
无正文）
中财网
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