国泰君安证券股份有限公司2019年第三季度报告正文

原标题：国泰君安证券股份有限公司2019年第三季度报告正文

　　 公司代码：601211 公司简称：国泰君安

　　一、重要提示

　　1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2 未出席董事情况

　　1.3 公司负责人王松、主管会计工作负责人谢乐斌及会计机构负责人(会计主管人员)谢乐斌保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4 本公司第三季度报告未经审计。

　　二、公司主要财务数据和股东变化

　　2.1主要财务数据

　　单位：元币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元币种：人民币

　　2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表

　　单位：股

　　注1:前十大股东列表中上海国有资产经营有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司A股股数，上海国有资产经营有限公司另持有公司152,000,000股H股，由香港中央结算(代理人)有限公司作为名义持有人持有。

　　注2:香港中央结算(代理人)有限公司为本公司非登记H股股东所持股份的名义持有人。

　　注3:前十大股东列表中，深圳市投资控股有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司A股股数，深圳市投资控股有限公司另持有公司103,373,800股H股，由香港中央结算(代理人)有限公司作为名义持有人持有。

　　注4:香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。

　　注5:此处的限售条件股份、限售条件股东是根据《上海证券交易所股票上市规则》所定义。

　　注6:公司股东总数包括A股普通股股东和H股登记股东，其中A股普通股股东170,271户，H股登记股东190户。

　　2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　2.4截止报告期末的A股可转换公司债券情况表

　　注1:自2018年1月8日至2019年9月30日，本公司A股可转换公司债券累计转股14,256股，尚未转股的A股可转换公司债券金额为人民币6,999,715,000元，占发行总量的99.9959%。

　　注2:2019年8月，公司派发2018年年度股东红利，每股人民币0.275元，转股价格自2019年8月12日起由每股人民币19.67元调整为每股人民币19.40元。

　　三、重要事项

　　3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　单位：元币种：人民币

　　3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　1、解决与上海证券同业竞争问题相关事项

　　2014年7月，经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准，本公司受让上海国际集团有限公司所持有的上海证券51%股权，上海证券有限责任公司(以下简称“上海证券”)成为本公司的控股子公司。根据中国证监会核准批复的要求，本公司需自控股上海证券之日起5年内解决与上海证券及其子公司海际大和证券有限公司(后更名为“海际证券有限责任公司”，以下简称“海际证券”)的同业竞争问题。

　　2016年3月，经中国证监会核准，本公司通过上海联合产权交易所公开挂牌转让了海际证券66.67%股权，解决了与海际证券的同业竞争问题。