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华林证券遭罚 私募子公司合规负责人在母公司办公

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日期：2020-01-03 19:17:20 作者：期货资讯 浏览：114 次

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　　新浪财经讯 1月3日消息，华林证券公告，证监会决定对公司采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。

　　证监会处罚决定书指出：“华林证券对子公司合规管控不足，如从未对子公司进行合规检查；未向另类子公司选派合规负责人，向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公。”

　　天眼查信息显示，华林证券旗下有华林创新投资有限公司、 华林资本投资有限公司、华林投资服务（深圳）有限公司等创投、私募股权基金公司。其中，华林创新投资有限公司为另类子公司。



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