易方达黄金交易型开放式证券投资基金更新的招募说明书

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易方达黄金交易型开放式证券投资基金

更新的招募说明书

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

二○二○年一月

重要提示

本基金根据 2013 年 7 月 31 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达黄金交易型

开放式证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可［2013］1027 号）和 2013 年 10月 18 日《关于易方达黄金交易型开放式证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函

［2013］889 号）进行募集。本基金的基金合同于 2013 年 11 月 29 日正式生效。

基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基金资产净值的 95%，具有与上海黄金交易所

Au99.99 现货实盘合约相似的风险收益特征。

基金净值会随黄金市场的变化而波动。投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）、买卖基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。

投资本基金可能遇到的风险包括黄金市场波动风险、基金跟踪偏离风险、基金份额二级市场价格折溢价的风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、本基金交易时间与境内外黄金市场交易时间不一致的风险、不同申购赎回模式下交易和结算规则存在差异的风险、基金份额交易规则调整的相关风险等特有风险，以及第三方机构服务的风险、管理风险、操作风险、其他风险等。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金向投资人提供场内份额实物申购赎回、场内份额现金申购赎回等申购、赎回方式，并可在条件成熟后向投资人开放场外份额的现金申购、赎回业务。不同申购、赎回方式的开放日与开放时间、清算交收及登记结算规则或有差异。在本基金开放申购、赎回业务办理后：

（1）如具有黄金账户，投资人持有深圳 A 股账户或证券投资基金账户均可参与本基金

的实物申购赎回。但在提交实物申购赎回申请前，投资人需完成账户备案；

（2）投资人如仅持有深圳 A 股账户，除可参与本基金基金份额二级市场交易外，还可

参与本基金场内份额的现金申购赎回；

（3）仅持有深圳证券交易所基金账户的投资人不能参与本基金的申购、赎回，只能参与本基金基金份额的二级市场交易；

（4）黄金现货实盘合约申购或赎回时，单一账户每笔申购或赎回份额需为最小申赎单位的整数倍，最高不得超过 999,999,999 份。

敬请投资人详细阅读《基金合同》、《招募说明书》关于本基金各类申购、赎回方式的说明。

投资者一旦认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申购和赎回所涉及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所涉及申购、赎回对价的交收方式已经认可。

在目前结算规则下，投资者交易、申购、赎回黄金 ETF，应当遵守下列规定，具体以深

圳证券交易所、登记结算机构及上海黄金交易所等服务机构的规则为准：

（1）投资人 T 日买入的场内份额，T 日可以卖出；

（2）投资人 T 日买入的场内份额，T 日可以现金赎回方式赎回场内份额、T+1 日可以

实物赎回方式赎回场内份额。如果对应的结算参与人当日日终资金不足，T+1 日不得以黄金现货实盘合约为对价赎回；

（3）T 日以实物申购方式申购的场内份额，T 日可以赎回或卖出；投资人 T 日以实物

赎回方式赎回场内份额后，T 日可卖出赎回的黄金现货实盘合约；投资人 T 日以现金申购方式申购的场内份额，T+1 日可卖出和赎回。

（4）对于以现金赎回方式赎回的场内份额，由于登记结算机构对场内份额的现金替代采取逐笔全额非担保交收模式，当投资人赎回申请被登记结算机构确认后，被赎回的基金份额即被记减，但此时投资人尚未收到赎回款。