太平洋证券另类投资子公司遭暂停业务3个月

　　证券时报记者 王蕊

　　昨日晚间，太平洋证券公告称，公司全资另类投资子公司——太证非凡投资有限公司（简称太证非凡）被云南证监局暂停业务3个月。

　　在科创板紧锣密鼓推进、多家券商另类子公司增资跟投科创板项目的当下，太平洋证券不仅今年初决定将太证非凡注册资本由11亿元减少至8.5亿元，如今更因为风险合规问题被限制业务活动，无疑会引起业内关注。

　　限制业务活动3个月

　　根据公告，太平洋证券于2019年7月12日收到云南证监局的决定书，将自收到行政监管措施决定书之日起暂停其另类投资子公司业务（项目退出或投资标的股权转让除外）3个月。事实上，此前在6月28日，太平洋证券就公告称收到云南证监局的《限制业务活动事先告知书》，拟限制公司的部分业务。

　　云南证监局上述决定书称，“经查，我局发现你公司存在对太证非凡管控不到位，未有效督促太证非凡强化合规风险管理及审慎开展业务等问题。”

　　太证非凡存在的问题包括：多数审批事项审批及留痕不规范，总经理离任未开展离任审计，重要印章管理、用印不规范，风险管理委员会缺乏独立性，部分协议、合同及投资决策表未经合规与风险管理负责人审核，投后管理不到位，存在一定投资风险。

　　太平洋证券对此表示，公司将按照监管要求积极整改，进一步加强对太证非凡的管控，督促强化合规风险管理及审慎开展业务。目前太证非凡已按照监管要求进行有序整改，今年以来未新增投资项目，正加强对存量投资项目的退出工作。

　　公开信息显示，太证非凡成立于2016年2月，2018年新增联营企业2家。截至2018年年底，该公司共有联营企业4家，无下属子公司。截至2018年底，太证非凡总资产为11.88亿元，所有者权益合计为11.35亿元；2018年实现营业收入-8507.64万元，实现净利润-8959.40万元。

　　减少注册资本2.5亿元

　　值得注意的是，就在不久之前的6月25日，太平洋证券公告，太证非凡已取得上海市崇明区市场监督管理局换发的《营业执照》，注册资本已由11亿元变更为8.5亿元。

　　此前，2019年1月太平洋证券董事会审议通过了《关于全资子公司减资的议案》，决定将太证非凡的注册资本金减少2.5亿元。值得注意的是，证券时报记者根据上市券商公告统计，今年以来，在科创板的推动下，至少已有12家券商传出设立或增资另类子公司的消息，合计金额超过150亿元。

　　仅在6月，就有南京证券、国信证券和中山证券等宣布另类投资子公司设立完成，注册资本分别为5亿元、30亿元和2亿元。而东方证券和华泰证券则分别在6月26日和6月28日宣布对另类投资子公司增资20亿元和30亿元。东方证券表示，此次投资目的在于充分把握科创板推出的历史机遇，提升东证创投的市场竞争力和抗风险能力。

　　Wind信息显示，目前太平洋证券仅有一个联席主承销的科创板拟上市项目——天津久日新材料股份有限公司（简称久日新材）。该公司属于新材料产业，符合科创板上市标准，已经于4月18日获得受理，目前处于已回复阶段。对于科创板项目来说，仅保荐机构需要另类投资子公司跟投，而承销商无需跟投，因此太证非凡业务受限预计不会影响该项目的正常推进。