晨丰科技:中德证券有限责任公司关于浙江晨丰科技股份有限公司2019年度持续督导工作现场检查报告

晨丰科技:中德证券有限责任公司关于浙江晨丰科技股份有限公司2019年度持续督导工作现场检查报告   时间：2019年12月18日 16:47:29&nbsp中财网    

原标题:晨丰科技:中德证券有限责任公司关于浙江晨丰科技股份有限公司2019年度持续督导工作现场检查报告

股票并上市

的保荐机构，对上市公司自

首次公开发行股票并上市以来的

有关

情况进行了现场检查，

现将检查情况

报告如

下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）人员安排、日程安排

本次现场检查时间为

201

9

年

12

月

9

日至

12

月

1

1

日，现场检查人员为

韩正

奎、龚骏

。

（二）现场检查方案及内容

保荐机构通过查阅相关文件资料、与公司管理层访谈和对募投项目进行实地

考察等方式对公司治理和内部控制、信息披露、独立性、募集资金使用情况、关

联交易情况、公司的经营状况、募集资金的专户存储、募集资金投资项目的实施

情况等进行了核查

。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况

保荐机构查阅了公司章程、股东大会、董事会和监事会议事规则，并查阅了

公司股东大会、董事会和监事会的会议

通知、会议

记录

等

会议资料，

经核查，

晨

丰科技

公司

章程及股东大会、董事会和监事会的议事规则得到了有效执行；公司

董事、监事及高级管理人员按照相关法律、法规及上海证券交易所的相关业务规

则履行职责；公司内部机构设置合理，内部控制制度得到了有效执行；历次股东

大会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定，

会议记录及其他会

议资料保存完整。

（二）信息披露情况

保荐机构

对公司的信息披露情况进行了检查，确认公司已披露的公告与实际

情况一致、披露内容完整，不存在应予披露而未披露的事项，重大信息的传递、

披露流程、保密情况符合公司信息披露管理制度的相关规定，信息披露档案资料

完整，信息披露情况符合上海证券交易所的相关规定。

（三）独立性以及与公司持股

5%

以上的主要股东、董事、监事、高级管理

人员及其他关联方资金往来情况

保荐机构

查阅了公司三会会议资料、账务情况并与相关财务人员进行沟通。

经核查，公司建立了

防范股东及关联方资金占用

的

管理制度

，公司资产完整，人

员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占用公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

保荐机构查阅了公司募集资金账户的开户情况、募集资金使用相关的原始凭

证和银行对账单、与募集资金使用相关的会议记录及公告等资料，并赴现场查看

了募集资金

投资项目

的建设

和实施

情况。经核查，公司募集资金存放在募集资金

专户，募集资金专户存储制度严格执行，

募集资金

监管协议

得到

有效执行，募集

资金不存在被关联方占用、委托理

财等情形；公司不存在未经履行审议程序擅自

变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情况；

募集资金使用与已披露情况一致，不存在重大风险，公司募集资金使用情况符合

《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

保荐机构查阅了公司相关制度，董事会、监事会和股东大会的相关决议和相

关信息披露文件，查阅了公司关联交易和对外投资的相关文件，

对

相关人员

进行

了访谈

。

经核查，公司于

2019

年

4

月

17

日召开了

第二届董事会第二次会议

，审

议通过了《

关于公司及关联人

向控股子公司提供财务资助暨关联交易的议案》

，

同意

为控股子公司景德镇市宏亿电子科技有限公司提供发生额合计不超过人民

币

2,900

万元的财务资助

，

此外，公司

未发生

关联交易

及

对合并报表范围外企业

的担保，公司

对合并报表范围内企业进行担保均

系正常经营活动，履行了必要的

内部决策程序，不存在损害上市公司及股东利益的情形。

（六）经营状况

保荐机构

查阅

了

公司

201

8

年年度报告、

2019

年半年度报告以及

2019

年第

一

及

第三季度财务报告

，

并

对公司

财务负责人

进行了访谈

，

经核查，

2019

年

1

-

9

月公司累计实现营业收入

81,329.81

万

元，较上年同期增长

32.04

%

，

归属于上市

公司股东的净利润

达

8,361.32

万

元，较上年同期增长

19.07

%

，

公司

生产经营环

境和经营模式未发生

重大

不利

变化，

各项业务

开展状况良好

，

经营业绩未发生大

幅

不利

波动

。

（七）保荐机构认为其他应当予以现场检查的事项

无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

保荐机构提请上市公司持续

关注

募集资金

的

使用情况

，对闲置募集资金的现

金管理

坚持

审慎投资

的

原则，

根据市场状况与公司实际经营情况合理推进募集资

金投资项目的实施进度，

严格

控制投资风险

、履行信息披露义务

。

四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所规定应当向中

国证监会和交易所报告的事项

本次现场检查未发现

公司

存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上

海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和交易

所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

在本次现场检查工作中，

公司给予了积极的配合

。

六、本次现场检查的结论

经

核查

，保荐机构认为：自

首次公开发行股票并

上市

之日以来

，

晨丰科技

在

公司治理、内控制度、三会运作、信息披露等方面制度健全并得到有效执行；在

业务、资产、人员、机构等方面保持独立性；不存在与公司持股

5%

以上的主要

股东、董事、监事、高级管理人员及其他关联方违规资金往来的情形；不存在违

规存放或使用募集资金的情形；公司在关联交易、对外担保、重大对外投资等方

面不存在违法违规情形；公司的经营模式、产品的行业发展前景未发生重大变化。

公司治理及经营管理符合《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海

证券交易所股票上市规则》等相关

法律法规的

要求。

特此报告。

（本页无正文，为《

中德证券有限责任公司关于

浙江晨丰科技股份有限公司

201

9

年度持续督导工作现场

检查报告》之签章页）

保荐代表人：

王 颖 韩正奎

中德证券有限责任公司

年 月 日

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