东海证券遭遇今年第5次处罚；年内副总离职、前董事长被公安带走配合调查，新董事长至今未到任；前三年净利连年下滑，上半年业绩

　　近期，券商被罚案例不断爆出，开源证券、川财证券先后因债券业务违规被罚，现又有东海证券福清中路证券营业部因合规等四项问题被福建证监局采取责令改正的监督管理措施。中国证监会福建监管局行政监管措施决定书（2019）49号显示：

　　经查，东海证券福清中路证券营业部存在以下四项违规：

　　一、2018年度未完成CISP任务报送累计达20次；

　　二、未按要求配备符合条件的专职合规管理人员；

　　三、13名证券经纪人档案管理不到位，1名证券经纪人未进行岗前培训，1名证券经纪人证书未按要求发放，1名证券经纪人证书载明事项未及时变更等；

　　四、客户适当性、反洗钱工作不到位，未及时对开通科创板权限客户的信息进行核实排查，未及时报送反洗钱工作报告。

　　因此，福建证监局认为东海证券福清中路营业部内部控制不完善、经营管理混乱，责令其一个月内完成整改工作。

　　合规风控屡现问题 已是年内第五次受罚

　　据东海证券官网显示，东海证券成立于1993年，前身为常州证券。注册资本金16.7亿元。公司总部位于常州市延陵西路23号投资广场18层。下设88家分支机构，辖东海期货、东海投资东海国际金融控股、东海基金等6家控、参股子公司。目前公司排名前三的股东为常州投资集团有限公司，持股比例14.97%；巨凝集团有限公司，持股6.59%；江西华西村股份有限公司，持股5.99%。

　　现公司代行董事长为董事陈耀庭，生于1960年，现任常投集团副总裁，因前任董事长朱科敏突发辞职并被公安带走配合调查被董事会推举为代行董事长。总裁为赵俊，生于1970年，1995年3月进入东海证券。

　　据公开资料显示，本次处罚已是东海证券在年内收到的第5次处罚，5次处罚涉及受托管理、合规、内控、私募托管业务等多个方面。

　　今年1月23日，东海证券因作为顺风光电投资（中国）有限公司债券的受托管理人，却未按照债券受托管理协议的约定持续监督发行人募集资金的使用情况，被江苏证监局采取出具警示函的监管措施。

　　今年4月9日，东海证券因总部合规管理人员数量不足被江苏证监局开出罚单。值得注意的是，这是自2017年10月1日《证券公司合规管理实施指引》实施以来，因合规管理人员比例不合规定被处罚的第一例。

　　今年6月25日，东海证券再次被证监局处罚。据江苏证监局行政监督管理措施决定书（2019）50号显示东海证券存在以下问题：在对境外子公司管控不到位，2014年有关资产管理计划尽职调查不充分，未对标的资产的评估价值作出合理判断，业务开展过程中未能勤勉尽责的问题。

　　今年8月29日，东海证券发布公告称被江苏证监局采取出局警示函的行政监管措施。经查，东海证券作为壹泽皓扬证券投资基金（简称“壹泽皓扬”）的综合托管人，存在未全部获取并保存签署完成的壹泽皓扬证券投资基金合同原件，未谨慎勤勉地为壹泽皓扬证券投资基金提供私募基金综合托管服务的情况。

　　通过以上处罚可以看到，东海证券上述“罚单”和不少中小券商面临的处境相似，虽不涉及大案、要案，但仍不可回避合规风控上存在着的漏洞。

　　风波不断 年内两名高管离职 前董事长被公安带走配合调查

　　除上述5张罚单以外，东海证券今年的高层变动也是风波不断。据了解，东海证券现公司董事长为代行董事长为董事陈耀庭。前任董事长为朱科敏，生于1971年，2003年进入东海证券任董事长，任期16年，2019年7月18日东海证券公告其辞职并被公安带走“配合调查”，离职前除东海证券董事长一职，还身兼东海证券党委书记，东海基金董事长、东海投资董事长等多职。在被公安带走调查后，至今未传出任何消息，暂不清楚是否与东海证券有关。