[公告]通源石油:募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

[公告]通源石油:募集资金年度存放与使用情况鉴证报告   时间：2019年04月02日 19:23:03&nbsp中财网    

证券交易所颁布

的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息

披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关

规定，编制《西安通源石油公司科技股份有限公司关于募集资金 2018年度存放与使用情

况的专项报告》。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金存放与使用情况报告编制相

关的内部控制，保证前次募集资金存放与使用情况报告的真实、准确和完整，以及不存在

由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上，对《西安通

源石油科技股份有限公司关于募集资金 2018年度存放与使用情况的专项报告》发表鉴证

意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101 号-历史财务信息审计或审阅

以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，已对前次募集资金使用情况报告是否不存在重

大错报获取合理保证。在执行鉴证工作过程中，我们实施了询问、检查、重新计算等我们

认为必要的鉴证程序，选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为

发表意见提供了合理的基础。

我们认为，通源石油公司上述募集资金年度存放与使用情况专项报告在所有重大方面

按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监

管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上

市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号-上市公司

募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制。

本鉴证报告仅供通源石油公司2018年度报告披露之目的使用，未经本事务所书面同

意，不得用于其他任何目的。

信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)

中国注册会计师：雷永鑫

中国注册会计师：孙有航

中国 北京

二○一九年四月二日

西安通源石油科技股份有限公司

董事会关于募集资金2018年度存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误

导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一） 募集资金金额及到位时间

根据本公司2016年召开的第五届董事会第三十七次会议及第二次临时股东大会决

议通过的《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的方案》，本公司拟向

不超过5名特定投资者非公开发行股份募集配套资金，募集资金总额不超过人民币5,000

万元人民币。

根据中国证券监督管理委员会《关于核准西安通源石油科技股份有限公司向张春龙

等发行股份购买资产并募集资金的批复》（证监许可[2016]1342号），核准公司非公开发

行不超过7,022,470新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。公司本次向张国桉、

任延忠、张志坚、张春龙等合计非公开发行人民币普通股7,022,470股，每股面值1元，

每股发行价不低于人民币7.12元。本次非公开发行股票募集资金总额为人民币5,000万

元，扣除本次发行承销保荐费1,335万元，本次实际募集资金净额为人民币3,665万元，

已经于2016年9月26日到位，并已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并

出具XYZH/2016BJA20667号《验资报告》。

本公司于2016年3月11日召开第五届董事会第三十七次会议审议通过《关于核准

西安通源石油科技股份有限公司向张春龙等发行股份购买资产并募集资金的批复》，经董

事会审议决定：公司拟以发行股份及支付现金方式，购买大庆市永晨石油科技有限责任

公司（以下简称“大庆永晨”）之55%股权。其中，公司以发行股份的方式，收购张春龙、

王大力、张百双、张国欣、侯大伟、张建秋所持大庆永晨48%股权（以下简称“发行股

份购买资产”）；以支付现金的方式，收购上海朱雀珠玉投资中心（有限合伙）所持大庆

永晨7%股权（以下简称“支付现金购买资产”）（本次发行股份购买资产及本次支付现金

购买资产合称“发行股份及支付现金购买资产”）；同时公司向不超过5名特定投资者非

公开发行股份募集配套资金，募集配套资金金额不超过人民币5,000万元。

本次发行股份购买资产及本次支付现金购买资产作为两项独立交易实施，不互为条

件，其中一项交易实施与否并不影响另一项交易的实施。

（二） 募集资金本年度使用金额及年末余额

项目

金额

募集资金净额

50,000,000.00

减：累计投入募投项目

50,292,744.10

其中：置换预先投入募投项目的自筹资金

14,430,900.00

减：补充流动资金

0.00

设立境外全资子公司

0.00

增资境内全资子公司

0.00

加：募集资金利息收入

294,361.09

减：募集资金手续费

1,616.99

尚未使用的募集资金余额

0.00

二、募集资金管理情况

（一） 募集资金管理制度及执行情况

公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中国证监会和深

圳证券交易所创业板股票上市规则》的有关规定要求，制定了《西安通源石油科技股份

有限公司募集资金管理办法》，公司与银行、保荐机构签订了相应的募集资金三方监管协

议，对募集资金实行专户存储、管理。

（二） 募集资金专户存储情况

账户名称

开户行名称

账号

到位资金金额

西安通源石油科

技股份有限公司

北京银行高新支行

20000016145300012746090

3,715万元

大庆永晨石油科

技有限公司

中信银行大庆分行

营业部

8113101014200050616

3,500万元

三、本年度募集资金实际使用情况

募集资金净额

5,000.00

本年度投入募集资金总额

1,335.56

报告期内变更用途的募集

资金总额

已累计投入募集资金总额

5.000.00

累计变更用途的募集资金

总额

0.00

累计变更用途的募集资金

总额比例

0.00

承诺投资项目

和超募资金投

向

是否已变

更项目（含

部分变更）

募集资金承

诺投资总额

调整后投资

总额（1）

本年度投

入金额

截至期末累计

投入金额(2)

截至期末投

资进度（%）

(3)＝

(2)/(1)

项目达到预

定可使用状

态日期

本年度实

现的效益

是否达到

预计效益

项目可行性

是否发生重

大变化

承诺投资项目

指示剂产能跟

踪与评价技术

产业化升级项

目

否

3,500.00

3,500.00

1,335.56

3,500.00

100.00

否

支付部分中介

费用

1,500.00

1,500.00

0.00

1,500.00

100.00

否

承诺投资项目

小计

-

5,000.00

5,000.00

1,335.56

5,000.00

100.00

合计

-

5,000.00

5,000.00

1,335.56

5,000.00

-

未达到计划进度或预计收益的情况和原因

无

项目可行性发生重大变化的情况说明

项目可行性未发生重大变化

超募资金的金额、用途及使用进展情况

无

募集资金投资项目实施地点变更情况

无实施地点变更情况

募集资金投资项目实施方式调整情况

无实施方式调整情况

募集资金投资项目先期投入及置换情况

三、1

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

三、4

项目实施出现募集资金结余的金额及原因

项目尚未结束

尚未使用的募集资金用途及去向

无

募集资金使用及披露中存在的问题或其他

情况

无

1． 募集资金投资项目先期投入及置换情况

信永中和会计事务所于2016年11月14日出具了《关于西安通源石油科技股份有限公司

发行股份及支付现金购买资产之募集资金置换专项审核报告专项鉴证报告》

（XYZH/2016XAA40280），截至2018年12月31日止，以自筹资金人民币1,443.09万元预先

投入募集资金投资项目，具体明细如下：

根据公司《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的方案》，本次非

公开发行募集资金总额扣除发行费用后将投资以下项目：(单位：万元)

序号

项目投资主体

项目名称

投资总额

使用募集资金额

1

大庆市永晨石油

科技有限公司

指示剂产能跟踪与评价技

术产业化升级项目

4,580.00

3,500.00

2

西安通源石油科

技股份有限公司

支付部分中介费用

1,500.00

1,500.00

合计

6,080.00

5,000.00

如果本次非公开发行募集资金不能满足公司项目的资金需要，不足部分由公司自筹

解决。本次非公开发行募集资金到位之前，公司将根据项目进展情况以自筹资金先行投

入，在募集资金到位后按照相关法规规定予以置换。

2．项目备案及审批情况

序号

项目名称

备案批复单位

备案号或批复文号

1

指示剂产能跟踪与评价

技术产业化升级项目

大庆高新技术产业开发区管

理委员会经济科技发展局

庆高新经科能

评【2015】59号

3．项目进展情况

根据本次募投项目《指示剂产能跟踪与评价技术产业化升级项目可行性研究报告》，

该项目整体计算周期为16年，项目的建设期为18个月，项目在第3年投入生产，第7

年正式达产，正式达产后的达产期为10年。目前项目处于建设期当中，尚未达到建成达

产状态，因此尚未能完全体现达产后的经济效益。具体情况如下：

大庆永晨的指示剂产能跟踪与评价技术产业化升级项目，是对公司原有的传统水基

指示剂进行升级，即实施水剂扩展研发出20种（已有12种，水剂共计32种），油剂32

种，气剂18种，并研发出一套从指示剂用量设计、拟合到后期综合解释的指示剂分析软

件。通过水剂服务层段的增加，油剂、气剂服务能力的扩展，以实现对油井产出剖面提

出更高、更精确的评价标准，来增强公司市场竞争能力，争取更多的市场份额。

2016年度，由于受到国际原油价格持续大幅下跌并低位震荡的影响，国内所有油田

公司都减少了对水平井的投资支出，致使国内各大油田每年水平井开发数量骤减。大庆

永晨审慎把握市场变化情况，出于谨慎考虑，也相应的放缓了指示剂产能跟踪与评价技

术产业化升级项目的投资进度。目前公司的水基指示剂在已有12种的基础上，又新研发

出8种，共计20种可供使用，尚处于测试研发阶段的还有5种；公司的油基指示剂新研

发出19种，尚处于测试研发阶段的还有6种，同时公司的油基指示剂已在吉林油田、长

庆油田试验性推广并受到油田客户关注；公司的气基指示剂尚处于研发试验过程中，处

于测试研发阶段的有3种；公司的指示剂分析软件，已新增对油剂、气剂的模拟分析模

块，目前处于调试阶段，预计2019年初达到可使用状态。公司最近二年一期项目的经济

效益系公司在项目建设、调试期间实现的与项目相关的产值创造的收益。

综上，截至2018年12月31日，前募资金已经全部使用完毕，由于项目尚未达到建

成达产状态，因此未能完全体现达产后的经济效益。

4. 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本公司于2018年5月26日召开第六届董事会第八次会议和第六届监事会第五次会

议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用部分闲置

募集资金1,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过6个月。

截至2018年12月31日，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金已全部归还。

四、以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况

根据公司《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的方案》，在本次

募集资金到位前，公司将根据募集资金投资项目实施进度的实际情况通过自筹资金先行

投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。

公司以自筹资金投入募集资金投资项目的实际投资金额合计为人民币1,443.09万

元，募集资金项目使用具体情况如下：

单位：万元

项目投资主体

项目名称

拟投入募

集资金

已投入自

筹资金

需置换

资金

大庆市永晨石油

科技有限公司

指示剂产能跟踪与评价技

术产业化升级项目

3,500.00

1,362.29

1,362.29

西安通源石油科

技股份有限公司

支付部分中介费用

1,500.00

80.80

80.80

合计

5,000.00

1,443.09

1,443.09

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司董事会认为，本公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整地

反映本公司的募集资金使用情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披

露义务。募集资金的存放、使用、变更不存在违规情况。

西安通源石油科技股份有限公司

董事会

二○一九年四月二日

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