贵广网络:华融证券股份有限公司关于贵州省广播电视信息网络股份有限公司首次公开发行部分限售股份上市流通的核查意见

贵广网络:华融证券股份有限公司关于贵州省广播电视信息网络股份有限公司首次公开发行部分限售股份上市流通的核查意见   时间：2019年12月23日 19:30:21&nbsp中财网    

原标题:贵广网络:华融证券股份有限公司关于贵州省广播电视信息网络股份有限公司首次公开发行部分限售股份上市流通的核查意见

股票上市持续督导保荐机

构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海

证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规的规定，对公司首次公开发行部分

限售股份申请上市流通事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、公司首次公开发行股票和股本变动情况

2016年

12月，经中国证券监督管理委员会（以下简称

“中国证监会

”）“证监许可（

2016）

2857号”核准，贵州省广播电视信息网络股份有限公司向社会首次公开发行人民币普通股（A

股）股票

210,000,000股，并于

2016年

12月

26日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公

开发行前总股本为

832,568,441股，首次公开发行后总股本为

1,042,568,441股，其中有限售

条件流通股

832,568,441股，无限售条件流通股

210,000,000股。

二、限售形成后公司股本变化情况

2017年

12月

29日，贵州电信实业有限公司、航天科工资产管理有限公司和全国社会

保障基金理事会持有的

87,987,307股限售股解除限售。有限售条件流通股合计

744,581,134

股。

2019年

3月

5日，公司发行可转换公司债券，截止

2019年

9月

30日，由于可转换公

司债券转换形成公司股本

9,110,191股，公司股本变化为

1,051,678,632股，其中有限售条件

流通股为

744,581,134股，无限售条件流通股为

307,097,498股。

三、本次申请解除股份限售股东的承诺及履行情况

本次申请解除股份限售的股东有贵州广播影视投资有限公司、中国贵州茅台酒厂（集团）

有限责任公司、中国中化集团有限公司、北京歌华有线电视网络股份有限公司、华数传媒控

股股份有限公司、贵州广电传媒集团有限公司、全国社会保障基金理事会转持一户、贵州省

文化产业发展基金（有限合伙）共计

8名股东。上述股东承诺的股份锁定期为公司股票上市

之日起

36个月，共持有限售股

744,581,134股。

根据公司首次公开发行股票的招股说明书和上市公告书，本次申请解除股份限售的股东

作出的承诺情况如下：

1、贵州广播影视投资有限公司、贵州广电传媒集团有限公司的承诺

贵州广播影视投资有限公司和贵州广电传媒集团有限公司承诺：自发行人股票上市之日

起36个月内，承诺人不转让或者委托他人管理持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，

也不由发行人回购持有的发行人公开发行股票前已发行的股份；当发行人股票上市后

6个月

内出现连续

20个交易日的收盘价均低于股票首次公开发行价格，或者上市后

6个月期末收盘

价低于首次公开发行价格之情形（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股

本等除权除息事项，发行价格相应调整），所持有的发行人股票的锁定期将在原承诺期限

36

个月的基础上自动延长

6个月，即锁定期为股票上市之日起

42个月。

（1）在锁定期届满后，将认真遵守中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关

规定，审慎制定股票减持计划，通过合法方式进行减持，并通过发行人在减持前

3个交易

日予以公告，并按照上海证券交易所的规定及时、准确地履行信息披露义务；

（2）减持发行人股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交

易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；

（3）在锁定期满后两年内，每年减持发行人股份数量合计不超过上一年度最后一个交

易日登记股份总数的

20%；

（4）在锁定期满两年内减持的，减持价格不低于股票首次公开发行价格（若发行人股

票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，发行价格相应调整）。

2、中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司、中国中化集团有限公司、北京歌华

有线电视网络股份有限公司、华数传媒控股股份有限公司、贵州省文化产业发展基金（有限

合伙）的承诺

中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司、中国中化集团有限公司、北京歌华有线电视

网络股份有限公司、华数传媒控股股份有限公司、贵州省文化产业发展基金（有限合伙）承

诺：自发行人股票在证券交易所上市之日起

36个月内，承诺人不转让或者委托他人管理持有

的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购所持有的发行人公开发行股票前

已发行的股份。

其中中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司、中国中化集团有限公司还做出如下承诺：

（1）在锁定期届满后，将认真遵守中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关

规定，审慎制定股票减持计划，通过合法方式进行减持，并通过发行人在减持前

3个交易

日予以公告，并按照上海证券交易所的规定及时、准确地履行信息披露义务；

（2）减持发行人股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交

易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。

根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企

[2009]94

号）的有关规定，由本公司

6家国有股东转由全国社保基金持有的公司股份，全国社保基金

将在公司本次发行的股票上市后承继原股东的禁售期义务。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次限售股份的上市流通日为

2019年

12月

27日。

2、本次解除限售股份数量为

744,581,134股，占上市公司股本总额的比例为

70.80%。

3、本次申请解除股份限售的股东为

8位法人股东。

4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下：

单位：股

序号股东名称持有限售股数量

持有限售股占公

司总股本比例

本次解除限售股

票数量

剩余限售股数

量

1贵州广播影视投资有限公司

443,274,686.00

42.15%

443,274,686.00

0.00

2中国贵州茅台酒厂（集团）

有限责任公司

121,423,728.00

11.55%

121,423,728.00

0.00

3中国中化集团有限公司

64,759,321.00

6.16%

64,759,321.00

0.00

4北京歌华有线电视网络股份

有限公司

39,963,285.00

3.80%

39,963,285.00

0.00

5华数传媒控股股份有限公司

26,642,190.00

2.53%

26,642,190.00

0.00

6贵州广电传媒集团有限公司

21,631,050.00

2.06%

21,631,050.00

0.00

7全国社会保障基金理事会转

持一户

18,561,190.00

1.76%

18,561,190.00

0.00

8贵州省文化产业发展基金

（有限合伙）

8,325,684.00

0.79%

8,325,684.00

0.00

合计

744,581,134.00

70.80%

744,581,134.00

0.00

5、公司董事会承诺将严格监督相关股东在出售股份时遵守承诺，其减持行为应严格遵

守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告【

2017】9号）、《上海证

券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定的要求，

并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。

五、股份变动情况表

本次限售股份上市流通前后，上市公司股份变动情况如下：

单位：股

项目本次变动前本次变动本次变动后

数量增加减少数量

有限售条件

的流通股份

1、境内法人持有股

份

744,581,134

-744,581,134

2、境内自然人持有

股份

----

有限售条件的流通

股份合计

744,581,134

-744,581,134

无限售条件

的流通股份

A股

307,097,498

744,581,134

-1,051,678,632

无限售条件的流通

股份合计

307,097,498

744,581,134

-1,051,678,632

股份总额

1,051,678,632

--1,051,678,632

六、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：贵州省广播电视信息网络股份有限公司本次限售股份上市流通

符合《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证

券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份

解除限售数量、上市流通时间符合有关法律法规、部门规章等规定；本次解除限售股份股东

严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，

公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对贵州省广播电视信息网

络股份有限公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

（以下无正文）

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