上海证券期货犯罪案件检察白皮书:发案领域不断扩大 关联化趋势明显

　　正义网上海9月25日电(记者林中明 通讯员吴跃红)9月25日,记者从上海市检察院第一分院(下称上海市检察一分院)发布的2014至2018年度上海证券期货犯罪案件检察白皮书获悉,近五年来,上海全市检察机关共受理证券期货犯罪审查逮捕案件57件89人;受理审查起诉同类案件74件132人。案件数量、涉案人数呈波动式上升趋势,与我国资本市场的发展态势和国家监管的方向与力度相一致。同时上海市检察院对发挥最高检上海证券期货办案基地职能作用,防范风险预防犯罪等作出安排。上海市人大代表、政协委员、廉政监督员以及市证监局、公安局相关负责人出席发布活动。 

　　上海市检察院第四检察部主任胡春健介绍,最高检在上海设置的证券期货犯罪办案基地将设立在上海市检察一分院,上海市检察院将在这里设立实体展示馆,展示相关案例以案说法,向社会开放为证券人业人员及中小投资者开展预防犯罪的防范风险等法治教育,并将运用拍摄专题视频宣传片等开展证券期货法制宣传,更好发挥基地在办理案件、研究课题、培养人才、预防犯罪四项职能作用,服务保障上海国际金融中心建设。 

　　据了解,自2012年起,上海证券期货犯罪案件确定由检察分院专属管辖,该院致力于专业化办案团队的建设,加大人才培养力度,严格证据审查判断标准,探索建立重大敏感案件适时提前介入引导调查取证等制度,推进行政监管与检察紧密衔接,确保每一起案件高质量提起公诉,且法院均做出有罪判决。 

　　该院副检察长顾海鸿分析说,近年来,上海证券期货犯罪案件主要集中在内幕交易、泄露内幕信息罪、利用未公开信息交易罪、操纵证券、期货市场罪等证券期货市场的“传统”罪名,连续五年持续发案,案件数量占总量的70%以上。不同的案件发案趋势各不相同,如利用未公开信息交易罪2014年达到峰值,经过2014年的整顿与打击后,发案量基本趋少;泄露内幕信息、内幕交易案件则逐年小幅增长;操纵证券期货市场犯罪在2016年出现后,近几年均有多起案发,且操纵手段也在不断变化;发案领域不断扩大,扩散至私募债券、港股通等新的资本市场领域;犯罪链条拉长,关联化趋势明显。 

　　2017年5月,时任某证券投资银行总部副董事桑某利用工作便利获悉境内A上市公司筹划收购香港B上市公司内幕信息,即于次日使用实际控制的证券账户买入14万余股A公司股票,同时又将上述内幕信息分别泄露给王某和某资管公司总经理陈某。王某、陈某利用该内幕信息分别通过“港股通”买入B公司港股共758万余股。2017年7月,B公司发布收购公告,A公司股票复牌,三名被告人将所持股票陆续卖出并获取非法利益,其中桑某获利13万余元,王某获利171万余元,陈某获利1.2亿余元。桑某犯内幕交易、泄露内幕信息罪,被判处有期徒刑九年、罚金1200万元;陈某、王某犯内幕交易罪,分别被判处有期徒刑九年、罚金2.4亿元,有期徒刑三年、缓刑三年、罚金172万元。该案成为全国首例通过“港股通”通道内幕交易港股犯罪案件。