瑞信方正证券增资扩股及变更实际控制人申请文件反馈意见

原标题：瑞信方正证券增资扩股及变更实际控制人申请文件反馈意见 来源：证监会网站

　　瑞信方正证券有限责任公司：

　　现对你公司(以下简称瑞信方正证券或公司)增资扩股及变更实际控制人申请文件提出反馈意见，请你公司在30日内落实下列问题并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。

　　一、根据申请材料，拟增资股东有大额担保并涉及多项司法、监管和仲裁程序。请拟增资股东及其实际控制人合理估计或有负债金额，并说明是否符合“不存在或有负债达到净资产50%的情形”。

　　二、请拟增资股东提供关于其自身及所控制的机构诚信合规情况的说明。

　　三、目前提供的法律意见书未就拟增资股东是否符合相关法律法规要求的证券公司控股股东及实际控制人资格发表明确的意见，请律师事务所根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(证监会令第41号)、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》的要求对法律意见书予以完善。

　　四、请提供拟增资股东2019年盈利情况。

　　五、请公司就此次增资扩股及变更实际控制人事项是否已履行相应的内部决策程序提供说明。

　　六、请提供公司章程修改草案。

　　七、请方正证券提供切实防范利益冲突的机制安排。