日期：2019-12-20 01:57:38 作者：期货资讯 浏览：51 次
8月16日，证监会例行新闻发布会，新闻发言人高莉通报了两起中介机构被罚的案例。
依法对金元证券未勤勉尽责案作出行政处罚，没收金元证券业务收入1000万元，并处以3000万元罚款，对直接负责的主管人员陈绵飞、李喜给子警告，并分别处以10万元罚款；
依法对大成律所未勤勉尽责案作出行政处罚，对大成律所责令改正，没收业务收入30万元，并处以90万元款，对直接负责的主管人员张新明许东给子警告，并分别处以相应金额的罚款。
这其中金元证券被证监会处罚这也被市场认为是雅百特案最后的发酵。上述案件中，金元证券作为山东雅百特借壳中联电气的财务顾问，在持续督导期间未勤勉尽责，出具的《2015年度持续督导意见》《关于山东雅百特科技有限公司的专项核查意见》《关于山东雅百特科技有限公司木尔坦项目的专项核查意见》等存在虚假记载；
2015年，雅百特虚构巴基斯坦木尔坦项目，虚增营业收入2.02亿元，相应虚增当期营业利润1.50亿元，占当期利润总额的47.09%；虚构国内建材贸易的方式虚增收入2.61亿元，相应虚增当期利润6855.89万元，占当期利润总额的21.57%。而金元证券出具的督导意见，与事实不符。
而在2016年的专项核查报告中，由于担心木尔坦存在战乱等安全问题，金元证券等中介机构核查人员未前往木尔坦核查该项目，而是委托申万宏源周某前去现场。不过事后证实，周某现场所拍到的核查照片也是造假，其也因此被中证协纪律处分。
而另一起案件中，大成律所作为粤传媒收购香榭丽项目的法律顾问，未对香榭丽重大业务合同进行审慎核查验证、未发现香榭丽对外重大担保事项、未按照查验计划列明的程序和方法审慎查验香榭丽广告阵地和屏幕，出具的《法律意见书》存在虚假陈述。
新闻发言人高莉表示：”中介机构诚实守信、勤勉尽责是解决上市公司与广大投资者之间信息不对称的重要制度安排。证券公司、律师事务所等各类中介机构严格履行核査验证、专业把关的法定职责，能有力提升上市公司信息披露质量。证监会始终严厉打击中介机构违法失职行为，持续督促中介机构及其从业人员依法履行职责，维护资本市场健康发展秩序，保护广大中小投资者合法权益。“
上一篇：上一篇：首创置业：15.5亿元应收账款ABS已受理
下一篇：下一篇：证监会处罚2家中介：金元证券被罚3000万 大成律所被罚90万