海鸥股份:民生证券股份有限公司关于江苏海鸥冷却塔股份有限公司持续督导2019年现场检查报告

海鸥股份:民生证券股份有限公司关于江苏海鸥冷却塔股份有限公司持续督导2019年现场检查报告   时间：2019年12月18日 18:51:28&nbsp中财网    

原标题:海鸥股份:民生证券股份有限公司关于江苏海鸥冷却塔股份有限公司持续督导2019年现场检查报告

股票的

保荐人，根据

中国证券监督管理委员会

《证券发行上市保荐业

务管理办法》

（以下简称“保荐办法”）

、

上海证券交易所制订的

《

上海证券交易

所上市公司持续督导工作指引

》等有关法律法规和规范性文件的要求，

于

2019

年 12 月 10 日至 2019 年 12 月 12 日对海鸥股份

进行了

2019

年

现场检查，

并发

表如下意见

：

一、本次现场检查的基本情况

民生证券针对海鸥股份实际情况制订了 2019 年度现场检查工作计划。为顺

利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，民生证券于

2019 年 12 月 2 日将现场检查事宜通知海鸥股份，并要求公司按照通知附件的

内容提前准备现场检查工作所需的相关文件和资料。2019 年 12 月 10 日至 2019

年 12 月 12 日期间，保荐代表人臧晨曦对海鸥股份进行 2019 年度定期现场检

查。

现场检查手段：保荐代表人查看了持续督导期间“三会”文件及相关材料，

募集资金对账单等材料；检查内控制度执行情况和信息披露情况；对公司董事长、

高级管理人员及其他相关人员进行访谈；在前述工作的基础上完成了本次定期现

场检查报告。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

本次对于海鸥股份现场检查的内容主要包括公司治理和内部控制情况、三会

运作情况；信息披露情况；独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资

金往来；募集资金使用情况；关联交易、对外担保和重大对外投资情况；经营状

况等。

关于本次现场检查的具体情况如下：

（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况

现场检查人员查阅了公司最新的公司章程、三会议事规则、信息披露管理办

法、募集资金使用管理制度等有关公司治理及内部控制的各相关制度。同时，查

阅了三会议文件等，重点关注了上述会议召开方式与程序是否合规以及相关事

项的回避表决制度是否落实。

经现场检查，本保荐机构认为：截至现场检查之日，海鸥股份的公司章程以

及三会议事规则得到贯彻执行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、

法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥

了作用；公司内部机构设置和权责分配合理，对部门或岗位业务的权限范围、审

批程序和相应责任等规定明确，风险评估和控制措施得到执行；公司

2019

年以

来历次股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司

章程之规定

，

会议记录及其他会议资料保存完整

。

（二）信息披露情况

现场检查人员查阅了公司对外披露的公告以及备查文件，核查公司

是

否按照

《公司章程》、《上海证券交易所股票上市规则》和中国证监会及上海证券交易所

的相关法律法规的要求履行信息披露义务，公司是否在指定的媒体或网站上真实、

准确、及时地披露公司信息。

经核查，本保荐机构认为：截至现场检查之日，海鸥股份

已披露公告与实际

情况一致，披露内容完整，不存在应披露未披露的事项，未因信息披露问题受到

过监管机构的纪律处分或处罚。

（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查人员与海鸥

股份财务人员进行沟通，

并结

合公司经营情况，核查公

司与控股东之间在业务、人员、资产、机构以及财务等方面是否保持独立；公

司是否存在控股东及关联方非经营性占用公司资金等情形。

经核查，本保荐机构认为：截至现场检查之日，

海鸥股份在业务、人员、资

产、机构以及财务等方面都保持了独立性，不存在关联方违规占有上市公司资金

的情形

。

（四）募集资金使用情况

现场检查人员查阅了公司募集资金三方监管协议、银行对账单，抽查大额募

集资金支付凭证，核查与募集资金使用相关的会议记录及公告。

经现场检查，本保荐机构认为：海鸥股份首次公开发行募集资金已存放至募

集资

金专户，并签署了募集资金三方监管协议。公司制

定了募集资金使用的管理

制度，能按照制度的规定存放和使用募集资金。

公司

2

018

年

根据募投项目实施

的实际

变化

对首次公开发行募集资金投资项目

中的

营销网络建设项目和环保型

冷却塔项目

的实施方案进行了变更并

已按规定履行了相关变更程序

。

公司在募集

资金的使用过程中

不存在违反《上市公司监管指引第

2

号

——

上市公司募集资

金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等

有关法律规定的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查人员与上市公司管理层进行了沟通，查阅了公司相关制度和信息披

露文件，了解公司的关联交易、对外担保、重大对外投资情况。

经核查，本保荐机构认为：海鸥股份已对关联交易、对外担保和对外投资的

决策权限和决策机制进行了规范，截至现场检查之日，公司不存在重大的违法违

规和损害中小股东利益的关联交易、对外担保和对外投资情况。

（六）经营状况

现场检查人员查阅了公司财务报告及相关财务资料

，对

公司

董事长、高级管

理人员

及其他相关人员

进行了访谈

，对公司的经营状况进行

了核查

。

经

现场核查，保荐机构认为：

海鸥股份

2019

年

1

～

9

月实现营业收入

382,43,03.74

元，较上年同期

增加

11.46

%

；

2019

年

1

～

9

月归属于上市公司

所有者的净利润

18,485,650.17

元，较上年同期增长

1.82

%

。

公

司

主营业务经营

情况未发生重大不利变化，经营情况正常，公司业绩不存在大幅波动或明显异常

情况

。

（七）保荐机构认为应予现场核查的其他事项

无

。

三、保荐人提请上市公司注意的事项及建议

保荐机构已经提请上市公司加强对证监会、上交所等监管部门法律法规的学

习，积极参加相关培训，提高信息披露水平；提请上市公司关注募集资金投资项

目实施进度，同时按照相关法律法规的规定，对募集资金的使用等事项履行必要

的程序并及时、准确的进行信息披露。

四、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规定应当向中国

证监会和上海证券交易所报告的事项

无。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

在本次现场检查工作中，上市公司对保荐人的检查工作予以了积极配合，提

供了相应资料和证据。

六、本次现场检查的结论

本保荐机构按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上

市公司持续督导工作指引》等的有关要求，对海鸥股份履行了持续督导职责，经

过本次现场核查工作，本保荐机构认为：2019 年以来，海鸥股份在公司治理、

内部控制等方面制度健全并得到有效执行；信息披露情况良好；海鸥股份在业务、

人员、资产、机构以及财务等方面都保持了独立性，不存在关联方违规占有上市

公司资金的情形；海鸥股份严格遵守募集资金使用制度，无违规使用募集资金的

情形；海鸥股份不存在重大的违法违规和损害中小股东利益的关联交易、对外担

保和对外投资情况；海鸥股份主营业务经营情况未发生重大不利变化，经营情况

正常，公司业绩不存在大幅波动或明显异常情况。

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