天玑科技：华泰联合证券有限责任公司关于公司2018年度跟踪报告新浪财经

华泰联合证券有限责任公司关于上海天玑科技股份有限公司2018年度跟踪报告

保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司   被保荐公司简称：天玑科技  

保荐代表人姓名：夏俊峰   联系电话：021-38966590  

保荐代表人姓名：邹晓东   联系电话：021-38966927  

一、保荐工作概述

项 目   工作内容  

1.公司信息披露审阅情况  

（1）是否及时审阅公司信息披露文件   是  

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数   不适用  

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况  

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）   是  

（2）公司是否有效执行相关规章制度   是  

3.募集资金监督情况  

（1）查询公司募集资金专户次数   保荐机构在履行保荐职责期间根据商业银行的对账单监督和检查公司募集资金的使用情况  

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致   是  

4.公司治理督导情况  

（1）列席公司股东大会次数   列席1次，其他会前审阅议案  

（2）列席公司董事会次数   列席1次，其他会前审阅议案  

（3）列席公司监事会次数   通过会前审阅议案的方式履行督导责任  

5.现场检查情况  

（1）现场检查次数   1次，华泰联合证券在12月开展现场检查  

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送   是  

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况   1、公司募集资金使用进度相对较为缓慢，建议公司严格根据募集资金投资计划安排资金支出。同时，公司应当审慎评估募集资金投项目涉及的市场环境是否发生重大变化、公司经营战略是否发生重大变化，若出现相关情形应当及时对项目的可行性、预计收益等事项进行评估； 2、公司于2018年12月召开董事会审议通过了向瓴达信提供财务资助的事项，该项投资的投向不涉及天玑科技主营业务，且缺乏第三方为公司财务资助行为提供担保，请公司关注投资风险并根据  

项 目   工作内容  

投资进展进行充分的信息披露。  

6.发表独立意见情况  

（1）发表独立意见次数   2018年1月1日至2018年12月31日期间共发表独立意见8次  

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见   不适用  

7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）  

（1）向深圳证券交易所报告的次数   不适用  

（2）报告事项的主要内容   不适用  

（3）报告事项的进展或者整改情况   不适用  

8．关注职责的履行情况  

（1）是否存在需要关注的事项   否  

（2）关注事项的主要内容   不适用  

（3）关注事项的进展或者整改情况   不适用  

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规   是  

10.对上市公司培训情况  

（1）培训次数   1  

（2）培训日期   2018年12月29日  

（3）培训的主要内容   培训小组根据通过采取现场授课的方式对公司董事、监事、高级管理人员等相关人员培训。本次培训重点介绍了上市公司信息披露等方面的相关内容，并结合相关案例进行讲解。本次培训促使上述对象增强法制观念和诚信意识，加强理解作为上市公司管理人员所应承担的责任和义务。  

11.其他需要说明的保荐工作情况   无  

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施