国元证券股份有限公司关于公司董事会换届选举的提示性公告

　　证券代码：000728              证券简称：国元证券             公告编号：2019-072

　　国元证券股份有限公司关于

　　公司董事会换届选举的提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第八届董事会任期将于近期届满。为了顺利完成董事会的换届选举（以下简称“本次换届选举”），公司董事会根据《公司法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《公司章程》等有关规定，将第九届董事会的组成、董事候选人的推荐、本次换届选举的程序、董事候选人任职资格等事项公告如下：

　　一、第九届董事会的组成

　　公司第九届董事会将由14名董事组成，其中独立董事5名，职工董事1名，董事在任职前需取得中国证监会核准的任职资格，任期自相关股东大会选举通过之日起计算，任期3年。

　　二、选举方式

　　根据《公司章程》规定，本次非职工董事选举采用累积投票制，即股东大会选举非独立董事或独立董事时，每一股份拥有与拟选非独立董事或独立董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用，也可以分开使用。

　　三、董事候选人的推荐（董事候选人推荐表见附件）

　　（一）非独立董事候选人的推荐

　　公司董事会及本公告发布之日单独或者合并持有公司3%以上（含3%）股份的股东有权向第八届董事会书面提名推荐第九届董事会非独立董事候选人。

　　（二）独立董事候选人的推荐

　　公司董事会、监事会及在本公告发布之日单独或合并持有公司1%以上（含1%）股份的股东有权向第八届董事会书面提名推荐第九届董事会独立董事候选人。

　　（三）职工董事的产生

　　职工董事由公司职工代表大会或其他形式民主选举产生。

　　四、本次换届选举的程序

　　（一）本次换届选举的推荐期自本公告发布之日起至2019年12月23日15:00时止。如本公司在截止日之前已收到所有具有提名资格股东的推荐表，本公司届时将根据实际情况召开相关会议。

　　（二）推荐人应在推荐期内按本公告约定的方式向公司董事会推荐董事候选人并提交相关文件，推荐期满后，公司董事会不再接收各方的董事候选人推荐；董事会薪酬与提名委员会同时自行在本公司、控股（参股）企业内部以及人才市场等广泛搜寻董事人选。

　　（三）公司董事会薪酬与提名委员会对推荐的董事候选人及其自行搜寻的董事人选进行资格审查，对于符合董事任职资格的被推荐人，由董事会薪酬与提名委员会提交公司董事会。

　　（四）公司董事会根据董事会薪酬与提名委员会提交的人选召开董事会确定董事候选人名单，并以提案的方式提请公司股东大会审议。

　　（五）董事候选人应在公司董事会审议董事候选人名单前向公司作出书面承诺，同意接受提名，承诺资料真实、完整，并保证当选后履行董事职责。独立董事候选人亦应依法作出相关声明。

　　（六）公司在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知时，将独立董事候选人的有关材料（包括但不限于提名人声明、候选人声明、独立董事履历表等）报送深圳证券交易所进行审核。

　　（七）经股东大会选举产生的非独立董事、独立董事与经公司职工代表大会或其他形式民主选举产生的职工董事共同组成公司第九届董事会。

　　（八）在新一届董事会董事就任前，第八届董事会董事仍按照有关法律法规和《公司章程》的规定继续履行职责。

　　五、董事任职资格

　　（一）非独立董事任职资格

　　根据《公司法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《公司章程》等有关规定，公司非独立董事候选人应具备以下条件，并在任职前取得中国证监会核准的任职资格：

　　1、正直诚实，品行良好；

　　2、熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力；

　　3、从事证券、金融、法律、会计工作3年以上或者经济工作5年以上；

　　4、具有大专以上学历。

　　具备下列情形之一的，不得担任非独立董事：

　　1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；

　　2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；

　　3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；

　　4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；

　　5、因涉嫌违法、违规行为处于接受调查期间的；

　　6、个人所负数额较大的债务到期未清偿；