藏在长江证券扣分项里的秘密 举报事件发酵未有结果

　　长江证券：隐藏在扣分项里的秘密

　　资管业务踩雷，保荐业务违规，券商评级遭下调，被前员工举报……长江证券麻烦事扎堆出现，令市场唏嘘不已。从评级扣分项看，长江证券过去一年在保荐业务、资管业务、国际业务等失分严重，风险凸显。

　　本刊实习记者  吴加伦/文

　　近期以来，长江证券可谓是风波不断。资管业务频频踩雷，子公司屡屡违规，券商评级遭大幅下调……问题层出不穷，麻烦接踵而至，公司正处于多事之秋。而近日，长江证券前员工的一封对老东家的实名举报信在业内迅速传播并引发热议，再度将长江证券推向风口浪尖。

　　举报事件发酵未有结果

　　8月14日，原长江证券研究所销售王洁发布微博，举报长江证券研究所相关领导及员工存在行贿、违纪炒股、违规招待等问题。王洁在举报信中表示，长江证券研究所领导组织员工上门闹事，威胁其及家人人身安全，加重其抑郁症的病情。不仅如此，历任研究所所长还通过行贿等手段获取新财富排名上位，再通过制定新财富考核制获取近千万年薪完成利益转移。此外，研究所还存在销售总监带头违纪炒股，屡次违反中央“八项规定”超标请客送礼、出入高档场所等不法行为。该言论一出，长江证券瞬间被卷入了舆论漩涡之中。

　　面对举报，长江证券在第一时间予以否认，称：“举报内容系恶意捏造，公司将保留追究其法律责任的权利。”而对此，举报人王洁表示：“不惧上法庭！”态度十分坚决。双方针锋相对，互不相让，事件颇有愈演愈烈之势。

　　事实上，根据多方调查显示，事件的起因源于2018年年底王洁离职过程中与长江证券产生的劳动纠纷。王洁认为，长江证券在合同到期后不与自己续约的行为不符合规章制度，并且公司拒绝提供相关费用补偿，还多次组织同事对其进行骚扰威胁，故希望通过此次实名举报，帮助自己摆脱困境。

　　对此，长江证券表示，与王洁解除劳动合同是因为其未能达到公司业绩目标，符合公司规定，并且王洁多次旷工，不服从管理，严重影响公司运营。其举报的行为是因不满被辞退而故意报复公司，举报内容属个人恶意捏造的信息，与事实严重不符。

　　事情发展至此，孰是孰非尚不明了。双方各执一词，但均缺少支持自己言论的可靠证据。王洁举报后只是表示，举报内容在二级市场都是公开的秘密，“一查一个准”。而在被问及是否有相关证据证实领导行贿时，也只是称“涉及客户隐私，不便透露”。可见，王洁自己无法提供有效证据来证明举报内容属实。其提供的照片、截图等附件的真实性、合法性、关联性和充分性，还需要相关部门进一步核实。有关法律人士表示：“王洁作为长江证券的前员工和普通公众，举报违法问题后，证券监管部门及纪检监察部门对于她提供的线索应当启动核实程序。”

　　有关专家表示，“长江证券究竟有无相关违法行为，还需监管层根据举报人提供的线索和证据介入调查，如果王洁的有关举报属实，那么相关机构应予以查处；若举报如长江证券所言为捏造，那么举报人王洁的行为涉嫌侵犯当事人的名誉，也要依法承担相应的侵权责任。”

　　目前，长江证券“举报门”事件依旧在持续发酵，事件的结果还属未知。但正所谓无风不起浪，此次举报事件的爆发也使人不得不怀疑事件的背后是否还隐藏着更大的问题。在最新发布的券商评级可能会找到一些线索。

　　连降三级创十年最差

　　此前，证监会发布的2019年证券公司分类结果显示，长江证券由2018年的BBB级降为今年的CCC级，创十年来最差的一次评级结果。连降三级，在所有券商中跌幅排名第二。从扣分项来看，长江证券过去一年在保荐业务、资管业务、国际业务等方面失分严重，凸显长江证券在公司治理、业务操作以及风险控制方面能力的严重不足。

　　过去一年，长江证券承销保荐有限公司（下称“长江保荐”）给长江证券带来了史无前例的7张罚单，该记录可以载入中国证券史册。仅项目尽调、核查不充分就被处罚4次；还有内控体系不健全，未严格实施前中后台业务隔离；合规人员配备不足等等。

　　比如2018年9月，上海证监局认定，长江保荐在东方金钰项目中，存在募集说明书中对个别关联方信息披露前后不一致，对发行人存在差额补足事项未进行充分核查并及时准确披露等问题；在国泰君安项目中，存在尽调、销售、定价发行等工作由同一部门负责完成，部分机构的询价单等簿记建档底稿材料缺失等问题。