恒润股份:中德证券有限责任公司关于江阴市恒润重工股份有限公司2019年度持续督导工作现场检查报告

恒润股份:中德证券有限责任公司关于江阴市恒润重工股份有限公司2019年度持续督导工作现场检查报告   时间：2019年12月24日 18:21:46&nbsp中财网    

原标题:恒润股份:中德证券有限责任公司关于江阴市恒润重工股份有限公司2019年度持续督导工作现场检查报告

股票并上市

的保荐机构，对上市公

司

2019年度

有关

情况进行了现场检查，

现将检查情况

报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）人员安排、日程安排

本次现场检查时间为

2019年

12月

16日至

12月

18日，现场检查人员为

申

丽娜

、龚骏

。

（二）现场检查方案及内容

保荐机构通过查阅相关文件资料、与公司管理层访谈和对募投项目进行实地

考察等方式对公司治理和内部控制、信息披露、独立性、募集资金使用情况、关

联交易情况、公司的经营状况、募集资金的专户存储、募集资金投资项目的实施

情况等进行了核查

。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况

保荐机构查阅了公司章程、股东大会、董事会和监事会议事规则，并查阅了

公司股东大会、董事会和监事会的会议

通知、会议

记录

等

会议资料，

经核查，

恒

润股份

公司

章程及股东大会、董事会和监事会的议事规则得到了有效执行；公司

董事、监事及高级管理人员按照相关法律、法规及上海证券交易所的相关业务规

则履行职责；公司内部机构设置合理，内部控制制度得到了有效执行；历次股东

大会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定，

会议记录及其他会议资料保存完整。

（二）信息披露情

况

保荐机构

对公司的信息披露情况进行了检查，确认公司已披露的公告与实际

情况一致、披露内容完整，不存在应予披露而未披露的事项，重大信息的传递、

披露流程、保密情况符合公司信息披露管理制度的相关规定，信息披露档案资料

完整，信息披露情况符合上海证券交易所的相关规定。

（三）独立性以及与公司持股

5%以上的主要股东、董事、监事、高级管理

人员及其他关联方资金往来情况

保荐机构

查阅了公司三会会议资料、账务情况并与相关财务人员进行沟通。

经核查，公司建立了

防范股东及关联方资金占用

的

管理制度

，公司资产完整，人

员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占用公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

保荐机构查阅了公司募集资金账户的开户情况、募集资金使用相关的原始凭

证和银行对账单、与募集资金使用相关的会议记录及公告等资料，并赴现场查看

了募集资金

投资项目

的建设

和实施

情况。经核查，公司募集资金存放在募集资金

专户，募集资金专户存储制度严格执行，

募集资金

监管协议

得到

有效执行，募集

资金不存在被关联方占用、委托理

财等情形；公司不存在未经履行审议程序擅自

变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情况；

募集资金使用与已披露情况一致，不存在重大风险，公司募集资金使用情况符合

《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

保荐机构查阅了公司相关制度，董事会、监事会和股东大会的相关决议和相

关信息披露文件，查阅了公司关联交易和对外投资的相关文件，

对

相关人员

进行

了访谈

。

经核查，

公司于

2019年

11月

25日召开了

第三届董事会第二十次会议

，

审议通过了《

关于公司参与

投资股权投资基金暨关联交易的议案

》

，

同意公司以

自有资金出资

3,000万元投资广东冠润股权投资合伙企业（有限合伙）

，

此外，

公司

未发生

关联交易

及

对合并报表范围外企业的担保，公司

对合并报表范围内企

业进行担保均

系正常经营活动，履行了必要的内部决策程序，不存在损害上市公

司及股东利益的情形。

（六）经营状况

保荐机构

查阅

了

公司

2018 年年度报告、

2019年半年度报告以及

2019年第

一

及

第三季度财务报告

，

并

对公司

财务负责人

进行了访谈

，

经核查，

2019年

1-

9

月公司累计实现营业收入

99,071.35万

元，较上年同期增长

25.71%，

归属于上市

公司股东的净利润

达

10,952.93万

元，较上年同期增长

17.25%，

公司

生产经营环

境和经营模式未发生

重大

不利

变化

。

（七）保荐机构认为其他应当予以现场检查的事项

无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

保荐机构提请上市公司

根据市场状况与公司实际经营情况合理对外投资，

严

格

控制投资风险

、履行信息披露义务

。

四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所规定应当向中

国证监会和交易所报告的事项

本次现场检查未发现

公司

存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上

海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和交易

所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

在本次现场检查工作中，

公司给予了积极的配合

。

六、本次现场检查的结论

经

核查

，保荐机构认为：自

首次公开发行股票并

上市

之日以来

，

恒润股份

在

公司治理、内控制度、三会运作、信息披露等方面制度健全并得到有效执行；在

业务、资产、人员、机构等方面保持独立性；不存在与公司持股

5%以上的主要

股东、董事、监事、高级管理人员及其他关联方违规资金往来的情形；不存

在违

规存放或使用募集资金的情形；公司在关联交易、对外担保、重大对外投资等方

面不存在违法违规情形；公司的经营模式、产品的行业发展前景未发生重大变化。

公司治理及经营管理符合《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海

证券交易所股票上市规则》等相关

法律法规的

要求。

特此报告。

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