强力新材:东兴证券股份有限公司关于公司定期现场检查报告

强力新材:东兴证券股份有限公司关于公司定期现场检查报告   时间：2020年01月03日 17:01:44&nbsp中财网    

原标题:强力新材:东兴证券股份有限公司关于公司定期现场检查报告

股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内

部审计部门（如适用）

√

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适

用）

√

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

√

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

√

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问

题等（如适用）

√

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

情况进行一次审计（如适用）

√

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审

计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

√

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审

计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

√

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

部控制评价报告（如适用）

√

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建

立了完备、合规的内控制度

√

（三）信息披露

现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第 33 条

所列）：

（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；

（2）查阅公司董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议

记录、会议决议、公告等；

（3）查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表；

（4）对公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致

√

2.公司已披露的内容是否完整

√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展

√

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项

√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司

信息披露管理制度的相关规定

√

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载

√

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第 33 条

所列）：

（1）查阅公司关联交易管理办法、对外投资管理制度、控股股东和实际控制人

行为规范以及其他公司内部的相关规定；

（2）查阅公司定期报告及往来明细，查阅公司董事会、监事会、股东大会资料

和信息披露文件；

（3）对公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接

或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

√

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者

间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

√

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露

义务

√

4.关联交易价格是否公允

√

5.是否不存在关联交易非关联化的情形

√

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义

务

√

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保

债务等情形

√

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相

应的审批程序和披露义务

√

（五）募集资金使用

现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第 33 条

所列）：

（1）查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；

（2）查阅募集资金三方监管协议；

（2）查阅募集资金专项账户的银行日记账、银行对账单；

（4）查阅公司定期报告；

（5）对公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议

√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行

√

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等

情形

√

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂

时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

√

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向

变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资

金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险

√

投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资

效益是否与招股说明书等相符

√

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险

√

（六）业绩情况

现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第 33 条

所列）：

（1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；

（2）对公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈。

1.业绩是否存在大幅波动的情况（较2018年同期）

√

2.业绩大幅波动是否存在合理解释

√

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常

√

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第 33 条

所列）：

（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；

（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；

（3）对公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈。

1.公司是否完全履行了相关承诺

√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺

√

（八）其他重要事项

现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第 33 条

所列）：

（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；

（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；

（3）对公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露

√

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露

√

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因

√

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化

或者风险

√

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险

√

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按

相关要求予以整改

√

二、现场检查发现的问题及说明

无重大问题。

（以下无正文）

（此页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于常州强力电子新材料股份有限公

司2019年定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

丁淑洪 曾 冠

东兴证券股份有限公司

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